河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A2、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C3、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C4、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C

2、.以 E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】A5、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B7、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C8、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D9、下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降D.资产过于集中

3、【答案】A10、教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C12、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C13、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A15、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A16、证券公司、证券投资咨询机构从事证券

4、投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A17、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A18、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D19、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D20、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B

5、.、C.、D.、【答案】B21、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C23、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C24、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C25、以下关于退

6、休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D26、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于 GDP 与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的

7、GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D32、关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票

8、后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】D33、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、公司经理层应当具备()素质。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下

9、，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A38、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C39、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A41、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D42、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告

10、暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C43、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C46、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D47、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B48、按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B49、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B