河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资

2、收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D4、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A5、预期效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收

3、规划的根本原则【答案】C8、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D13、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序

4、和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C15、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D16、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C17、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A21、在企业价值评估中，企业价值的

5、评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】A23、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、证券公司的证券投资顾问服务收费模式有（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的

6、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价

7、模型D.资本资产定价模型【答案】D34、美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D35、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C37、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D38、从国际大环境来看，跨国纳

8、税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D40、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A41、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力

9、线时，无须成交量的配合确认【答案】D42、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A43、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D45、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D47、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A48、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B49、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B