河南省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务能力提升试卷能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国基金业协会D.国务院监督管理机构【答案】A3、下列关于失业率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】

2、D4、行业增长横向比较的具体做法是取得某行业理念的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，并与（）进行比较。A.B.C.D.【答案】B5、在资本资产定价模型中，系统风险的测度是通过（）进行的。A.贝塔系数B.收益的标准差C.收益的方差D.收益的期望值【答案】A6、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）.A.B.C.D.【答案】B7、下列关于 t 检验与 F 检验的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、信息隔离墙制度的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、假设市场中 0.5 年和 1 年对应的即期利率为 1.59%和 2

3、.15%，那么一个期限为 1 年，6 个月支付 1 次利息(票面利率 4%)，面值为 100 元的债券价格最接近()元。A.100B.101C.102D.103【答案】C10、财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映该公司的客观实际情况，如（）。A.B.C.D.【答案】A11、每个月的物价指数可以用（）方法来计算。A.一元线性回归模型B.多元线性回归模型C.回归预测法D.平稳时间序列模型【答案】D12、在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、构成营业利润的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、与财政政策、货币政策相比，收

4、入政策（）。A.B.C.D.【答案】B15、在（）的研究中都可以运用调査研究的方法A.B.C.D.【答案】D16、和公司营运能力有关的指标为（）。A.B.C.D.【答案】D17、制造业 PMI 是一个综合指数，由()等几个扩散指数(分类指数)加权计算而成。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构分支机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】A19、公司调研的对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、下列情况中,可能存在多重共线性的有（）A.B.C.D.【答案】B21、下列

5、会产生非平稳时间序列的情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、假设证券市场禁止卖空交易，如果证券市场上存在着如下所述的三个证券组合 A、B、C：A.、B.、C.、D.、【答案】B23、采用重置成本法评估时，重置成本的估算一般可采用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、资产重组对公司的影响有（）。A.B.C.D.【答案】C25、无风险利率对期权价格的影响，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、股权资本成本的涵义是()。A.在一级市场认购股票支付的金额B.在二级市场认购股票支付的金额C.为使股票价格不下跌，企业应在二级市场增持的金额D.投资企业股权时所要求的收

6、益率【答案】D27、行业的市场结构可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、统计套利在方法上可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列关于古诺模型的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、中国人民银行信用评级管理指导意见于（）下发。A.2004 年B.2005 年C.2006 年D.2007 年【答案】C32、影响长期偿债能力的的其他因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、对给定的终值计算现值的过程称为（）。A.复利B.贴现C.单利D.现值【答案】B34、证

7、券公司研究报告的撰写人是（）。A.证券分析师B.保荐代表人C.证券投资顾问D.经纪人【答案】A35、下列属于交易型策略的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、对主权债务的判断一般基于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、7 月 1 日，某交易者在买入 9 月白糖期货合约的同时，卖出 11 月白糖期货合约，价格分别为 4420 元/吨和 4520 元/吨，持有一段时间后，价差缩小的有（）。A.B.C.D.【答案】B39

8、、量化分析法的显著特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列关于弱有效、半强有效与强有效市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A42、对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般来说，常用的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A43、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A.3B.6C.10D.15【

9、答案】B44、根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括了（）。A.B.C.D.【答案】B45、关于完全垄断市场，下列说法正确的是()。A.、B.、IC.、D.、【答案】C46、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、计算股票市盈率所需数据有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列方法中属于调查研究法的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、基于 p-value 的假设检验：如果 p-value 低于显著水平，通常为（）,如果虚假设为真的情况下很难观测到（样本这样的）数据，因此拒绝 HO。A.5%B.7%C.8%D.10%【答案】A50、下列不属于宏观分析中行业分析的主要目的是（）。A.判断行业投资价值B.预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值C.揭示行业投资风险D.分析公司在行业中的竞争地位【答案】D