河南省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库附答案（基础题）.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务题库附答案（基础题）题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A.6B.3C.12D.1【答案】A2、利用单根 K 线研判行情，主要从（）方面进行考虑。A.B.C.D.【答案】A3、下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。A.买入和卖出指令同时下达B.套利指令有市价指

2、令和限价指令等C.套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格D.限价指令不能保证立刻成交【答案】C4、下列关于供给弹性的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值，投入资源可以是（）。A.B.C.D.【答案】C6、当()时，投资者将选择高值的证券组合。A.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率B.市场的实际预期收益率小于无风险利率C.预期市场行情上升D.预期市场行情下跌【答案】C7、主权债务危机产生的负面影响包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、多重共线性产生的原因复杂，以下哪一项不属于多重共钱性产生的原因？（）A.经济变量之间有相

3、同或者相反的变化趋势B.从总体中取样受到限制C.模型中包含有滞后变量D.模型中自变量过多【答案】D9、（）是技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.形态理论D.黄金分割理论【答案】A10、利用资本资产定价模型确立股权资本成本需要评估的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列属于葛兰威尔法则的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%，并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%，那么，（）。A.B.C.D.【答案】D13、2000 年，我国加入 WTO，大家普遍认为会对

4、我国汽车行业造成巨大冲击，没考虑到我国汽车等幼稚行业按国际惯例实行了保护，在 5 年内外资只能与中国企业合资生产汽车，关税和配额也是逐年减少，以及我国巨大的消费市场和经济的高速发展我国汽车业反而会走上快通发展的轨道。这属于金融市场中行为偏差的哪一种（）。A.过度自信与过度交易B.心理账户C.证实偏差D.嗓音交易【答案】D14、大阴线实体和十字星形态的 K 线分别是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、货币衍生工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、以下属于变现能力分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、在弱有效市场里，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、

5、下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A20、根据各个算法交易中算法的主动程度不同，可以把不同算法交易分为（）三大类.A.B.C.D.【答案】A21、分析师在进行上市公司财务报表分析的时候，不需要考虑的因素是（）。A.公司会计报表附注B.公司发生了增资行为C.公司的经济环境和经营条件发生了变化D.公司股票的价格波动【答案】D22、关于股票开户的说法正确的是（）。A.某市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，有时也随职能资本价值的变动而变动B.其市场价值与预期收益的多少成

6、反比C.其市场价值与市场利率的高低成反比D.其价格波动，只能决定于有价证券的供求，不能决定于货币的供求。【答案】C23、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。A.B.C.D.【答案】C24、衡量公司营运能力的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列各项中，属于运用横向比较法的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、在联合国经济和社会事务统计局制定全部济活动国际标准行业分类中，把国民经济划分为（）个门类。A.3B.6C.10D.13【答案】C27、企业提供被全行业认可的独特产品或服务，能够取得高于行业平均水平的绩效，这个通用战略是（）。A.差异化战略B.

7、集中战略C.总成本领先战略D.通用竞争战略【答案】A28、某公司的销售净利率为 4%,总资产周转率为 2,资产负债率为 60%,则该公司的净资产收益率为（）。A.8%B.20%C.4.8%D.12%【答案】B29、当标的物市场价格为 500 美分/蒲式耳时，具有正值的内涵价值的期权是（）。A.B.C.D.【答案】D30、波浪理论的不足包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、根据发布证券研究报告暂行规定证券公司、证券投资咨询机构从事（）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。A.B.C.

8、D.【答案】C33、某公司 2016 年税后利润为 201 万元，所得税税率为 25，利息费用为 40万元，则该公司 2017 年已获利息倍数为()。A.7.70B.6.45C.6.70D.8.25【答案】A34、公司在计算稀释每股收益时，应考虑（），按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。A.B.C.D.【答案】A35、撰写报告前应准备的工作有（）。A.B.C.D.【答案】A36、关于两根 K 线组合，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、已获利息倍数是指（）。A.税息前利润和利息之间的比率B.利润总额与利息之间的比率C.净利润与利息

9、之间的比率D.主营业务利润和利息之间的比率【答案】A38、市净率与市盈率都可以作为反映股票价值的指标.（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列关于市场有效性与获益情况，说法错误的是（）。A.在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益B.在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益C.在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益D.在强式有效市场中，投资者不能获得超额收益【答案】B40、下面关于社会融资总量的说法，错误的是（）。A.指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额B.存量概念C.为期初、期末余额的差额D.各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计算【答

10、案】B41、以下行业属于接近完全垄断的市场类型（）。A.B.C.D.【答案】B42、在创新产品估值没有确切的解析公式时，可用()方法。A.波动率指数B.B1ackScholes 定价模型C.基础资产的价格指数D.数值计算【答案】B43、根据其宏观经济效应，财政政策大致可以分为（）几种。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、下列关于需求弹性的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、时间序列按照其指标表现形式的不同，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、商品期货套利盈利的逻辑原理包含（）。A.B.C.D.【答案】D47、可以用于财务分析的方法有（）。A.B.C.D.【答案】D48、（）是公司法人治理结构的基础。A.规范的股权结构B.有效的股东大会制度C.董事会权利的合理界定与约束D.完善的独立董事制度【答案】B49、量化投资涉及到很多数字和计算机方面的知识和技术,总的来说主要有（）A.B.C.D.【答案】C50、常见的关联交易主要有（）。A.B.C.D.【答案】B