河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C4、基本分析流派

2、是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C5、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D8、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、V

3、D.II、III、IV、V【答案】C12、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C13、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D14、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C16、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B17、道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B18、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D19、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D

4、.【答案】A20、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【答案】A21、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C22、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C23、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C25、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D

5、26、一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B28、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B29、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A30、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D

6、.、【答案】B31、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A32、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C34、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B35、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期

7、望收益率水平比乙的高【答案】D36、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D38、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A39、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。A.成长期B.成熟期C.稳定期D.衰老期【答案】B41、下列属于健康保险的有（

8、）。A.B.C.D.【答案】A42、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C43、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风

9、险偏好D.投资经验【答案】B47、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C48、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A50、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D