河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

《河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B2、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】D4、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B5、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投

2、资者希望内部收益率不低于10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A7、教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B9、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B11、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A12、容户风险特征可以由

3、（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A13、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D14、使用财务报表的主体可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B16、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A18、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公

4、司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、证券投资顾问向客户提供投资建议的（）等信息，应当予以记录留存。A.B.C.D.【答案】D21、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A22、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C23、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.

5、D.【答案】C24、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B25、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D26、道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【

6、答案】D28、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C32、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、背景，或者说呈现

7、和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A36、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D37、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答

8、案】C39、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C41、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A42、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用

9、评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A43、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B44、假设王先生有现金 100 万元，按单利 10%计算，5 年后可获得（）万元。A.110B.150C.161D.180【答案】B45、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B46、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A48、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A50、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A