河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案

2、】A6、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】D9、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I、期限和品种符合客户的投资目标、收益符合客户

3、目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C12、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A14、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时

4、候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A16、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的 VaR 值分别为 300 万元及 400 万元，则资金交易部门当期的整体 VaR 值约为（）。A.100 万元B.700 万元C.至少 700 万元D.至多 700 万元【答案】D19、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列关于申请

5、证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】D24、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A

6、.B.C.D.【答案】D28、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C30、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A32、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客

7、户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B34、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C35、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A38、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A40、下列说法正

8、确的是（）。A.B.C.D.【答案】B41、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的

9、说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A48、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B50、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B