河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).doc

《河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、河南省河南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同

2、意【答案】B2、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。A.B.C.D.【答案】D3、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B4、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并

3、予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 18 个月内不得转让【答案】A7、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】C8、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、证

4、券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D11、按照证券法第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】D12、（）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所B.中国证券业协会C.登记结算中心D.国务院证券监督管理机构【答案】D13、下列选项中，符合

5、基金财产独立性要求的是()。A.B.C.D.【答案】B14、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】C16、（）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C17、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】A18、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C19

6、、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C20、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.合规部门D.经理层【答案】B22、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30 日；60 日B.15 日；30 日C.30 日；45 日D.15 日；60 日【答案】A23、在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司

7、拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C24、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A25、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息

8、系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。A.10B.15C.5D.20【答案】C26、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】A27、诚信信息查询记录包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、下列说法错误的是（）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象

9、有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】D29、下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的

10、，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B30、证券账户管理包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C34、违反证券法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.一倍以上十

11、倍以下；一百万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上五倍以下；一百万元【答案】A35、1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个 A 股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。投资者申请开立 A 股账户时，除投资者确有需要开立单边 A 股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边 A 股账户。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5【答案】A36、证券承销的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客

12、户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C38、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A39、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 3

13、6 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C40、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C41、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D42、未经批准，委托他人或者接受他人委托持

14、有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B43、（2020 年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C44、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。A.1：10

15、B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A45、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过 80%的，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较强B.风险较低、流动性较强C.风险较低、流动性较弱D.风险较高、流动性较弱【答案】B46、证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.B.C.D.【答案】B47、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按

16、照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务【答案】B48、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（）。?A.中国证券登记结算有限公司B.中国债券登记结算有限公司C.证券交易所D.证券公司【答案】A49、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（）分。A.100B.150C.50D.200【答案】A50、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】C