浙江省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷业道德与业务规范题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、专业资产管理公司的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】B2、管理人报告披露内容不包括（）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】A3、下列基金种类中，具有最低风险的是()。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】B4、下列关于证券投资基金特点说法错误的是()。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金

2、财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】B5、基金管理人的内部控制要求不包括（）。A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控【答案】D6、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。A.风险较高，但预期收益也较高B.适合短期波动操作，通过买卖价差盈利C.应对通货膨胀有效的手段D.以追求长期的资本增值为目标【答案】B7

3、、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。A.有利于提高证券市场效率B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策C.与保守客户秘密相冲突D.不利于防止信息滥用【答案】A8、某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（）。A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请C.直销柜台拒绝受理当日 15 点后的基金申购D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式【答案】B9、目前，LOF 基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。A.1

4、B.2C.3D.4【答案】B10、（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】A11、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1 年B.2 年C.3 年D.6 个月【答案】C12、基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（）。A.预测证券市场走势B.寻找确保本金安全的投资策略C.选择高收益投资产品D.普及证券市场知识和宣传证券市场法规【答案】D13、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成

5、本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.健全性B.最优化C.有效性D.成本效益【答案】D14、公募基金压力测试不包括（）A.股票压力测试B.债券压力测试C.QDFI 压力测试D.QDII 压力测试【答案】C15、下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（）。A.审议批准合规管理的基本制度B.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理有效性D.决定合规负责人的聘任【答案】B16、（2017 年真题）基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】B17、证券投资基金法规定，基金财

6、产必须由独立于基金管理人的()保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】C18、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.审慎监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.保障投资者利益原则D.依法监管原则【答案】B19、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】C21、封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天（）。A.8：0011：00，12：0015：00B.8：30

7、11：30，12：0015：00C.9：0011：30，13：0015：00D.9：3011：30，13：0015：00【答案】D22、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任【答案】C23、（2016 年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】C24、中国证券投资基金业协会职责不包括（）。A.依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求B.制定行业自律规则C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷D.依法办

8、理公开募集证券投资基金的登记、备案【答案】D25、1924 年 3 月 21 日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】A26、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、不属于封闭式基金合同内容的是（）。A.基金份总额B.基金合同期限C.最低募集份额总额D.募集基金的目的和基金名称【答案】C28、基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容B.基金公司总

9、经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况【答案】C29、基金季度报告的内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、债券基金和债券的区别表述错误的是（）。A.收益不同B.投资风险不同C.到期日不同D.投资渠道不同【答案】D31、货币市场工具的（）。A.流动性好、安全性高、收益率低B.流动性好、风险较高、收益率低C.流动性差、安全性低、收益率高D.流动性差、风险较低、收益率高【答案】A32、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（）。A.基金管理人应当在自收

10、到核准文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售。B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过 6 个月。C.基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何人不得动用【答案】B33、()年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A34、关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（）。A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任C.缺乏有效的内

11、部控制使未公开信息的利用更为方便D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利【答案】B35、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是()。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C36、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债权B.股权C.证券D.实物【答案】A37、私募基金管理人发生临时重

12、大事项的，应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。A.变更控股股东B.吸收合并其他公司，但未变更公司名称C.变更公司名称D.投资者数量变动【答案】D38、（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性【答案】A39、监事会对经营管理的业务监督不包括（）。A.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.当监事会

13、认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会D.通知业务机构停止其违法行为【答案】A40、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（）A.取消资格B.罚款C.电话提示、警告D.没收违法所得【答案】C41、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】C42、(2016 年)岗位教育主要是通过（）来完成的。A.职业资格

14、测试B.遵守职业道德守则C.宣传职业道德典范D.在职培训【答案】D43、基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（）A.5 年B.10 年C.20 年D.15 年【答案】D44、基金客户服务的提供方式不包括（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.”一对多“服务【答案】D45、对于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。A.委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议B.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管C.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可D.私募基金办理基

15、金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别【答案】C46、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.中国证监会B.银行业协会C.基金业协会D.证券业协会【答案】C47、非公开募集基金财产不可以用于（）。A.买卖公开发行的股票、债券B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种C.买卖基金份额D.从事承担无限责任的投资【答案】D48、(2017 年)关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】D49、按照运作方式的不同，投资基金可以分为（）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.契约型基金和公司型基金D.证券投资基金和风险投资基金【答案】B50、（2017 年真题）关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（）。A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场B.基金托管人对基金投资运作进行监督C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管【答案】C