2013-2014学年第一学期《经济法》第三讲.ppt

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1、LOGO经济法经济法第三讲第三讲主讲人：戴伟娟主讲人：戴伟娟 第四节第四节 股份有限公司股份有限公司v二、组织机构二、组织机构v一、设立一、设立v三、上市公司组织机构的特别规定三、上市公司组织机构的特别规定一、股份有限公司的设立一、股份有限公司的设立u 公司设立方式公司设立方式u 公司设立条件公司设立条件u 公司设立程序公司设立程序（一）设立方式（一）设立方式设立方式设立方式 含义含义特点特点发起设立发起设立 由发起人认购公司应发行的由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司全部股份而设立公司 发行股份总数由发起人自发行股份总数由发起人自行认足，不另对外募集认行认足，不另对外募集认股，设立程序

2、简单股，设立程序简单 募集设立募集设立 由发起人认购公司应发行股由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司会公开募集而设立公司 此种设立方式的设立程序此种设立方式的设立程序较发起设立要复杂较发起设立要复杂（二）设立条件（二）设立条件1发起人发起人发起人为发起人为2人以上人以上200人以下人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。有住所。2注册资本注册资本 股份有限公司注册资本的最低限额为股份有限公司注册资本的最低限额为500万元万元。上市公司的最低注册资本限额为上市公司的最低注册资本限额为3000万元

3、万元。3出资期限出资期限发起设立：股份有限公司采取发起设立方式的，注册资本为在公司登记发起设立：股份有限公司采取发起设立方式的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额，公司全体发起人的首次出资额机关登记的全体发起人认购的股本总额，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的不得低于注册资本的20，其余部分由发起人自公司其余部分由发起人自公司成立之日起成立之日起2年内年内缴足；其中投资公司可以在缴足；其中投资公司可以在5年内缴足年内缴足。募集方式设立：注册资本为在公司登记机关登记的募集方式设立：注册资本为在公司登记机关登记的“实收股本总额实收股本总额”，发起人认购的股份不得少于公

4、司股份总数的发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。4.股东共同制定公司章程股东共同制定公司章程5.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构6.有公司住所有公司住所股东大会股东大会董事会董事会监事会监事会（三）股份有限公司的设立程序（三）股份有限公司的设立程序公司登记申请书公司登记申请书创立大会的会议记录创立大会的会议记录公司的章程公司的章程验资证明验资证明法定发表人、董事、监事的任职文件及身份证明法定发表人、董事、监事的任职文件及身份证明发起人的法人资格证明或者自然人身份证明发起人的法人资格证明或者自然人身份证明公司住所证明公司住所证明

5、董事长董事长/董事会董事会发起设立：基本流程同有限责任公司（将其中的委托代理人替换为董事长）发起设立：基本流程同有限责任公司（将其中的委托代理人替换为董事长）募集设立：募集设立：发起人认购股份（发起人认购股份（35%）向社会公开募集股份向社会公开募集股份召开创立大会召开创立大会（30日）日）申请设立登记申请设立登记二、组织机构二、组织机构（一）股东大会（一）股东大会1.股东大会的职权（同有限责任公司股东会的职权）股东大会的职权（同有限责任公司股东会的职权）2.股东大会的形式股东大会的形式4.股东大会的决议股东大会的决议u股东大会的形式及会议通知股东大会的形式及会议通知每年应当召开每年应当召开1

6、次次年会（上市公司的年度股东大会应当于上一会计年度结束年会（上市公司的年度股东大会应当于上一会计年度结束后的后的6个月内举行）个月内举行）会议的召集和主持会议的召集和主持(同有限责任公司同有限责任公司)临时股东大会的召开条件临时股东大会的召开条件 董事人数不足法定最低人数董事人数不足法定最低人数5人或者不足公司章程规定人数的人或者不足公司章程规定人数的2/3时；时；公司未弥补的亏损达实收股本总额的公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时（以募集方式设立的股份有时（以募集方式设立的股份有限公司，注册资本即为实收股本总额）；限公司，注册资本即为实收股本总额）；单独或者合计持有公司单独或者合计持有公

7、司10以上股份的股东请求时；以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；董事会认为必要时；监事会提议召开时。监事会提议召开时。临时股东大会应当于会议召开临时股东大会应当于会议召开15日前日前通知各股东。（正常年会提前通知各股东。（正常年会提前20日日）正常年会正常年会临时股东大会临时股东大会u股东大会的决议股东大会的决议2.股东大会的特别决议事项股东大会的特别决议事项修改公司章程；修改公司章程；增加或者减少注册资本；增加或者减少注册资本；公司合并、分立、解散；公司合并、分立、解散；变更公司形式。变更公司形式。【解释解释】股东大会的特别决议，经出席会议的股东所持表决权的股东大会的特别决议，经出席会议

8、的股东所持表决权的2/3以上以上通过。通过。3.累积投票制累积投票制股东大会选举董事、监事，股东大会选举董事、监事，“可以可以”根据公司章程的规定或者股东大会根据公司章程的规定或者股东大会的决议实行累积投票制。的决议实行累积投票制。控股股东控股比例在控股股东控股比例在30以上的上市公司，以上的上市公司，“应当应当”采用累积投票制。采用累积投票制。4.会议记录会议记录股东大会的会议记录由股东大会的会议记录由“主持人和出席会议的董事主持人和出席会议的董事”（而非股东）签名。（而非股东）签名。1.股东大会的普通决议，经出席会议的股东所持表决权股东大会的普通决议，经出席会议的股东所持表决权过半过半数数

9、通过；通过；案例：少数派股案例：少数派股东只有拍手、鼓掌的份？只有拍手、鼓掌的份？v某某企企业改改制制为股股份份有有限限公公司司，其其职工工也也成成为公公司司股股东，在在选举董董事事会会成成员的的股股东大大会会上上，区区集集管管局局一一负责人人代代表表局局党党委委宣布董事候宣布董事候选人名人名单，然后，然后请股股东们鼓掌通鼓掌通过。问:(1)(1)此作法有何不妥？此作法有何不妥？(2)该负责人人还对职工工股股东表表示示,因因职工工股股东所所持持公公司司股股份份比比例例仅占占总股股份份额的的13%,而而国国有有股股则占占65%,即即使使投投票票选举,结果果也也不不会会有有何何差差别,还是是少少走

10、走过场,提提高高效效率率。此此观点点是否正确是否正确?（二）董事会（二）董事会（1）董事会的组成）董事会的组成股份有限公司董事会成员为股份有限公司董事会成员为519人，董事会成员中，董事会成员中“可以可以”（而非必须）有公司职工代表。（而非必须）有公司职工代表。董事会设董事长董事会设董事长1人，人，“可以可以”设副董事长。董事长和副董事长设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的由董事会以全体董事的过半数过半数“选举选举”产生。产生。（2）董事会的召集）董事会的召集董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能或者不履行职务董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能或者不履行职务的，由副董事长履

11、行职务；副董事长不能或者不履行职务的，的，由副董事长履行职务；副董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。董事会会议每年度至少召开董事会会议每年度至少召开2次次会议，每次会议应当于会议召会议，每次会议应当于会议召开开10日前日前通知全体董事和监事。通知全体董事和监事。（4）临时董事会的召开）临时董事会的召开代表代表10以上表决权的股东提议；以上表决权的股东提议；1/3以上董事提议；以上董事提议；监事会提议。监事会提议。（5）董事会的议事规则）董事会的议事规则董事会会议应有董事会会议应有“过半数过半数”的董事出席方可举行。的董事出

12、席方可举行。董事因故不能出席会议的，可以董事因故不能出席会议的，可以“书面书面”（不能口头）委托其他（不能口头）委托其他“董事董事”（不能是非董事）代为出席，委托书中应载明授权范围。（不能是非董事）代为出席，委托书中应载明授权范围。董事会作出决议必须经董事会作出决议必须经“全体全体”（而非出席）董事的（而非出席）董事的“过半数过半数”（1/2）通）通过。过。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，遭受严重损失的，“参与决议参与决议”的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决的董事对公司负赔偿

13、责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。董事会的会议记录由董事会的会议记录由“出席会议的董事出席会议的董事”（不包括列席会议的监事）签名。（不包括列席会议的监事）签名。（三）监事会（三）监事会股份有限公司、有限责任公司监事会的组成、职权基本相同，股份有限公司、有限责任公司监事会的组成、职权基本相同，主要区别：主要区别：1会议频率：有限责任公司的监事会每年至少召开会议频率：有限责任公司的监事会每年至少召开1次，股份次，股份有限公司的监事会每有限公司的监事会每6个月至少召开个月至少召开1次。次。2股份有限公司的监事

14、会有权提议召开临时董事会。股份有限公司的监事会有权提议召开临时董事会。3上市公司监事会可以提名独立董事候选人。上市公司监事会可以提名独立董事候选人。4股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设立股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设立监事会；而股份有限公司则必须设立监事会。监事会；而股份有限公司则必须设立监事会。案例：案例：处理理这两位两位“胳膊肘往外拐胳膊肘往外拐”的公司正、副技的公司正、副技术总监怎么怎么这么么难？v（1）某玻璃制品股份有限公司，）某玻璃制品股份有限公司，张某与某与赵某是其某是其股股东，同，同时也是也是该公司正、付技公司正、付技术总监。X年年3月月1日，公司

15、董事会接人日，公司董事会接人举报，称，称张、赵二人于数月前二人于数月前接受接受邻村某玻璃制品厂的高薪聘村某玻璃制品厂的高薪聘请，成，成为该厂兼厂兼职技技术顾问。董事会暗中。董事会暗中调查发现举报属属实，便于，便于3月月4日晚，以日晚，以“发生关系公司生死存亡之大事件生关系公司生死存亡之大事件”为由，通知公司全体股由，通知公司全体股东，参加次日上午，参加次日上午8时召开的召开的临时股股东大会。大会。v3月月5日，公司全体日，公司全体30位股位股东均出席了均出席了临时股股东大会。董事会通大会。董事会通报了了张、赵二位私自在外兼二位私自在外兼职的的情况，情况，张、赵二位面二位面对相关相关证据也无法否

16、据也无法否认。其。其他股他股东对这二人的行二人的行为极极为愤慨，由部分股慨，由部分股东提提议，经无无记名投票，名投票，28票（代表票（代表92表决表决权）赞成，成，2票反票反对，临时股股东大会通大会通过如下决如下决议：（1）解除二人公司技）解除二人公司技术总监职务。（。（2）将）将张、赵二人开除出股二人开除出股东会（会（3）；取消；取消张、赵二人今二人今后分取公司后分取公司红利的利的权利。利。张、赵二人不服，二人不服，诉至至法院，法院，请求法院撤求法院撤销此次股此次股东大会决大会决议。问：张、赵二人可以何事二人可以何事实与理由来支持自己的主与理由来支持自己的主张？v（2）经审理，法院依法裁定撤

17、理，法院依法裁定撤销某公司某公司3月月5日之日之股股东大会决大会决议。同年。同年9月月10日，日，该公司公司发出出书面通面通知，知，请全体股全体股东于于10月月10日参加日参加临时股股东大会，大会，讨论对张、赵二人私自兼二人私自兼职行行为的的处理理办法。法。10月月10日，日，临时股股东大会如期召开，全体股大会如期召开，全体股东均到均到会，以同会，以同样的表决的表决统计结果，通果，通过上与上次一上与上次一样的的股股东大会决大会决议。张、赵二位不服，再次二位不服，再次诉至法院。至法院。请求法院求法院认定此次股定此次股东大会决大会决议无效。无效。问：张、赵二人此次可以何二人此次可以何为由支持自己的

18、主由支持自己的主张？v（3）经审理，法院依法判决某公司理，法院依法判决某公司10月月10日之日之股股东大会决大会决议无效。无效。问：若某公司欲第三次召开：若某公司欲第三次召开临时股股东大会大会对张、赵二二人私自兼人私自兼职之事之事进行行处理，且避免其决理，且避免其决议第三次被法第三次被法院院认定无效，定无效，应当注意哪些当注意哪些问题？三、上市公司组织机构的特别规定三、上市公司组织机构的特别规定n股东大会的特别决议事项股东大会的特别决议事项n独立董事制度独立董事制度 n上市公司设立董事会秘书上市公司设立董事会秘书n增设关联关系董事的表决权排除制度增设关联关系董事的表决权排除制度（一）股东大会的

19、特别决议事项（一）股东大会的特别决议事项上市公司在上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司“资产总额资产总额”30的的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的的股东所持表决权的2/3以上通过。以上通过。（二）独立董事制度（二）独立董事制度 u独立董事的基本任职条件独立董事的基本任职条件u不得担任独立董事不得担任独立董事具有具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。（三）上市公司设立董事会秘书（三）上市公司设

20、立董事会秘书董事会秘书是董事会设置的服务席位，既不能代表董事会，董事会秘书是董事会设置的服务席位，既不能代表董事会，也不能代表董事长。董事会秘书是上市公司的高级管理人也不能代表董事长。董事会秘书是上市公司的高级管理人员。员。（四）增设关联关系董事的表决权排除制度（四）增设关联关系董事的表决权排除制度 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的使表决权。该董事会会议由过半数的“无关联关系无关联关系”董事出董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经席即可举行，董事会会议所作决议须经“无关联关系无关联关系”董事董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。应将该事项提交上市公司股东大会审议。LOGO