8寡头与寡头博弈(精品).ppt

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1、第8章 寡头与寡头博弈阅读阅读:教材第教材第7、9章章本章论题8.1 寡头垄断市场与寡头厂商寡头垄断市场与寡头厂商8.2 产量竞争的古诺模型产量竞争的古诺模型8.3价格博弈：囚徒困境价格博弈：囚徒困境8.4 寡头厂商的共谋决策寡头厂商的共谋决策8.1寡头垄断市场 与寡头厂商厂商数量少厂商数量少产品既可同质，也可存在差别产品既可同质，也可存在差别同质：纯粹寡头，异质：差别寡头同质：纯粹寡头，异质：差别寡头进出市场都有障碍进出市场都有障碍 一般是资本规模及专用性障碍一般是资本规模及专用性障碍厂商之间明确的相互依存性，因为任何一厂商之间明确的相互依存性，因为任何一个厂商的变动都会引起对手的反应个厂商

2、的变动都会引起对手的反应信息不完全和厂商行为的不确定性，导致信息不完全和厂商行为的不确定性，导致市场竞争状态的不确定性市场竞争状态的不确定性寡头垄断市场的特点微处理器（486和奔腾）芯片 航空公司英特尔 86%美国航空公司 20.6%高级微设备（AMD）9%联合航空公司 20.4%其他 5%德尔塔公司 15.8%啤酒 西北航空公司 14.0%Anheuse-Busch 44.8%大陆航空公司 10.5%Miller 22.5%美国空路公司 9.5%Adolph Coors 9.9%TWA公司 9.3%Strohs 8.3%音乐（Albums）G.Heilman 6.4%索尼 23%Pabst

3、3.3%华纳 16%Genessee 1.1%BMG 14%其他 3.7%EMI 13%软饮料 Universal 11%可口可乐 42%宝利金 10%百事可乐 31%其他 13%胡椒博士 8%七喜 4%其他 12%美国部分寡头行业中企业的市场份额支配性企业名称支配性企业名称市场市场市场分额市场分额（收入（收入%）EastmanKodakFujiFilm非专业性胶卷非专业性胶卷7515AT&TMCISprint长途电话服务长途电话服务 602010Belloperatingcompanies地方电话服务地方电话服务85100IBM计算机主机计算机主机70Microsoft软件软件85Boein

4、gAirbusMcDonnellDouglas大型客机大型客机602020美国的一些支配性企业（1996）Electricutilities地方电力服务地方电力服务85100Ticketmaster订票服务订票服务70YellowPages地方分类电话簿地方分类电话簿8095DeBeers珠宝珠宝75A.C.Nielsen电视收视率调查电视收视率调查90100Frito-lay方便食品方便食品4560Gerber儿童食品儿童食品71Greyhound公共汽车服务公共汽车服务4080AmericanBarAssociation法律学校文凭法律学校文凭958.28.2产量竞争的古诺模型产量竞争的古

5、诺模型古诺模型古诺模型古尔诺（古尔诺（Cournot)双头模型是法国经济学家奥古斯汀双头模型是法国经济学家奥古斯汀古尔诺于年提出来的，是最简单的寡头模型。古尔诺于年提出来的，是最简单的寡头模型。(cournotmodel)此模型的条件是：此模型的条件是：）双头寡头企业（但可以扩展到多家企业）双头寡头企业（但可以扩展到多家企业）生产同质产品或差异产品）生产同质产品或差异产品）存在行业壁垒，不存在共谋）存在行业壁垒，不存在共谋）在决策时都认为对方不会改变产量）在决策时都认为对方不会改变产量）双方都谋求独自利润最大）双方都谋求独自利润最大古尔诺模型古尔诺模型某市场需求曲线P950QT：QT为市场总数

6、量该产品生产的边际成本MC50，市场上有两家企业1、2（特许生产）古尔诺决策过程关键关键：每个企业在制定产量时都以对方产量既定为条件：1决策：2决策：古尔诺模型：实例古尔诺模型：实例P=950-Q=950-q1-q2 MC=50TR1=Pq1=(950-q1-q2)q1 =950q1-q12-q1q2 TR2=Pq2=(950-q1-q2)q2 =950q2-q2q1-q22 企业1决策：dTR1/dq1MC50q1450-0.5q21对2的反应函数即：当企业2产量既定时，1企业如何选择产量同理，2决策q2450-0.5q12对1的反应函数联立求解反应函数q1q2300，QT600，P350反

7、映函数E企业的反应曲线企业的反应曲线企业的反应曲线企业的反应曲线O450450900900反应曲线、古诺均衡对应于对方的任何一个产量，企业对应于对方的任何一个产量，企业1都将确定自己都将确定自己的最优产量，即能够使得自己利润最大化的产量的最优产量，即能够使得自己利润最大化的产量对企业对企业2也有类似的反应机制也有类似的反应机制最优反应曲线就给出这种反应机制，即每家企业最优反应曲线就给出这种反应机制，即每家企业的产量都是对方产量的函数的产量都是对方产量的函数两条反应曲线的唯一交点在两条反应曲线的唯一交点在 N在在N点对应的产量水平上，两家企业都实现在利润点对应的产量水平上，两家企业都实现在利润最

8、大化（在给定对方产量的前提下），因此双方最大化（在给定对方产量的前提下），因此双方都不会试图改变产量，从而达成一种均衡状态都不会试图改变产量，从而达成一种均衡状态实例实例:古尔诺模型中的企业数量古尔诺模型中的企业数量古尔诺模型中的企业数量古尔诺模型中的企业数量 (N)(N)(N)(N)增加增加增加增加 N=3 (三头垄断)P=950-Q MC=50 Q=(3/4)(900)Q=675P=275 N=5P=950-Q MC=50Q=(5/6)(900)Q=750P=200N=3 N=5企业数总产量价格利润1450500202500260035018000047202301296008800150

9、800001684710344891328737723571648866412404128893576251100089951889不同企业数目下的古尔诺产量、价格与利润不同企业数目下的古尔诺产量、价格与利润 古尔诺模型：结论古尔诺模型：结论Q古尔诺古尔诺=N/(N+1)Q完全竞争完全竞争QCNNPC可见可见,市场中企业的数量市场中企业的数量越多越多,竞争竞争越激烈越激烈，产量越大，价格越低。产量越大，价格越低。这就是美国反托拉斯政策的历史基这就是美国反托拉斯政策的历史基础础QP古尔诺寡头模型实例古尔诺寡头模型实例古尔诺寡头模型实例古尔诺寡头模型实例西门子与汤姆森西门子与汤姆森11西门子公司（

10、企业西门子公司（企业S S）和汤姆森和汤姆森-CSF-CSF公司（企业公司（企业T T）共同持有共同持有一项飞机零件的专利权，此零件的需求函数为下列函数：一项飞机零件的专利权，此零件的需求函数为下列函数：P=1000 P=1000 Q QS S Q QT T (8-1)(8-1)Q QS S和和Q QT T分别为两家企业的销售量，分别为两家企业的销售量，P P为（市场）销售价格。为（市场）销售价格。两家企业制造和销售此零件的总成本函数为两家企业制造和销售此零件的总成本函数为 TCTCS S=70000+5Q=70000+5QS S+0.25Q+0.25Q2 2S S (8-2)(8-2)TC

11、TCT T=110000+5Q=110000+5QT T+0.15Q+0.15Q2 2T T (8-3)(8-3)假设两家企业独立行动，各自都谋求从销售这种零件使自己假设两家企业独立行动，各自都谋求从销售这种零件使自己的总利润最大。西门子公司的总利润等于的总利润最大。西门子公司的总利润等于 S S=PQ=PQS S-TC-TCS S =（1000 1000 Q QS S Q QT T）Q QS S-（70000+5Q70000+5QS S+0.25Q+0.25Q2 2S S）=-70000+995Q=-70000+995QS S-Q-QT TQ QS S 1.25Q 1.25Q2 2S S (

12、8-4)(8-4)古尔诺寡头模型实例古尔诺寡头模型实例古尔诺寡头模型实例古尔诺寡头模型实例西门子与汤姆森西门子与汤姆森22西门子的总利润取决于汤姆森生产和销售的数量（西门子的总利润取决于汤姆森生产和销售的数量（Q QT T）。）。取公式取公式8-48-4对对Q QS S的偏导数，得到的偏导数，得到 （8-58-5）同样，汤姆森公司的总利润等于同样，汤姆森公司的总利润等于 T T=PQ=PQT T TC TCT T =（1000 1000 Q QS S Q QT T）Q QT T-（110000+5Q110000+5QS S+0.15Q+0.15Q2 2T T）=-110000+995Q=-11

13、0000+995QT T Q QS SQ QT T 1.25Q 1.25Q2 2T T (8-6)(8-6)汤姆森的总利润是西门子产量水平（汤姆森的总利润是西门子产量水平（Q QS S）的函数。的函数。求出公式求出公式8-68-6对对Q QT T的偏导数，得到的偏导数，得到 （8-78-7）古尔诺寡头模型实例古尔诺寡头模型实例古尔诺寡头模型实例古尔诺寡头模型实例西门子与汤姆森西门子与汤姆森33一阶条件：式一阶条件：式8-58-5和和8-78-7等于零，得到等于零，得到 2.50Q2.50QS S+Q+QT T=995 (8-8)=995 (8-8)Q QS S+2.30Q+2.30QT T=9

14、95 (8-9)=995 (8-9)联解联解8-88-8、8-98-9，得到两家企业的最优产量水平，得到两家企业的最优产量水平 Q Q*S S=272.32=272.32单位，单位，Q Q*T T=314.21=314.21单位。单位。代入公式代入公式8-18-1，得到，得到 均衡均衡 销售价格销售价格 P P*=413.47=413.47美元美元/单位。单位。把把Q Q*S S和和Q Q*T T代入公式代入公式8-48-4和和8-68-6，可以得到两家，可以得到两家企业的相应利润，企业的相应利润，*S S=22695.00=22695.00美元，美元，*T T=3536.17=3536.17

15、美元。美元。8.38.3价格博弈：囚徒困境价格博弈：囚徒困境 价格博弈：囚徒困境博弈博弈（game）：是指个人或组织在一定的环境条件下，以一定的规则进行决策并从中取得相应结果的过程。博弈论博弈论（GameTheory）：）：研究博弈参与者在利益冲突条件下进行决策的理论。博弈理论的发展与代表人物19441944年，年，J J冯冯诺依曼、诺依曼、O O摩根斯坦恩摩根斯坦恩在在博弈理论与经济行为博弈理论与经济行为首先提出一些博弈首先提出一些博弈论的概念。论的概念。5050年代，年代，J J纳什和图克纳什和图克等人奠定了非合作博等人奠定了非合作博弈论的基础。弈论的基础。6060年代，年代，R R泽尔腾

16、泽尔腾在纳什均衡引进动态分析，在纳什均衡引进动态分析，海萨尼海萨尼引进不完全信息的研究。引进不完全信息的研究。19941994年，纳什、泽尔腾和海萨尼获得诺贝尔年，纳什、泽尔腾和海萨尼获得诺贝尔经济学奖。经济学奖。实践中的博弈问题市场中的价格竞争市场中的价格竞争谈判与签约谈判与签约金融市场中的竞争金融市场中的竞争国家间的相互竞争国家间的相互竞争(军备竞赛，政治斗争军备竞赛，政治斗争)思考思考：还有哪些问题是一种对局？这种问题的共同特：还有哪些问题是一种对局？这种问题的共同特征是什么？征是什么？博弈论的标准表达式假定：对局者都是有理性的；假定：对局者都是有理性的；同时行动（静态）或有先后顺序同时

17、行动（静态）或有先后顺序 （动态）（动态）对局者或参与者对局者或参与者(Player)策略策略(Strategy)得益得益(Payoff)与得益矩阵与得益矩阵两个共同犯罪的犯人两个共同犯罪的犯人面对审讯，如何决策面对审讯，如何决策才能对自己有利？才能对自己有利？两种策略：坦白或不两种策略：坦白或不坦白坦白收益常常取决于策收益常常取决于策略选择略选择背靠背审讯背靠背审讯疑犯疑犯 2 囚徒困境囚徒困境(The Prisoners(The Prisoners Dilemma Dilemma)抗拒抗拒坦白坦白疑疑犯犯1抗拒抗拒坦白坦白-1，-1-10，00，-10-7，-7强调团体理性，即强调团体理性

18、，即效率、公平和公正。效率、公平和公正。合作结果合作结果都抗拒都抗拒疑犯疑犯 2 囚徒困境囚徒困境 合作合作11次博弈次博弈抗拒抗拒坦白坦白疑疑犯犯1抗拒抗拒坦白坦白-1，-1-10，00，-10-7，-7合作博弈中，参与人可以建立联盟，安合作博弈中，参与人可以建立联盟，安排补充支付（价格、利润、变动成本）排补充支付（价格、利润、变动成本）并达成约束行协议。并达成约束行协议。非合作博弈强调个人非合作博弈强调个人理性和个人最优决策。理性和个人最优决策。合作博弈与非合作博合作博弈与非合作博弈的区别弈的区别：是否存在是否存在一个有约束力的协议。一个有约束力的协议。疑犯疑犯 2 囚徒困境囚徒困境 非合

19、作非合作11次博弈次博弈抗拒抗拒坦白坦白疑疑犯犯1抗拒抗拒坦白坦白-1，-1-10，00，-10-7，-7非合作博弈禁止共谋性沟通、补充非合作博弈禁止共谋性沟通、补充支付安排和第三方实施的约束协议。支付安排和第三方实施的约束协议。支配策略支配策略(dominant strategy)：上策，不管对上策，不管对方采取什么行动，能导致方采取什么行动，能导致最高收益的策略。最高收益的策略。嫌疑犯嫌疑犯1、2的支配策略：的支配策略：坦白坦白被支配策略被支配策略(dominated strategy)：下策，无论对下策，无论对方如何选择，该策略都将方如何选择，该策略都将导致收益最差。导致收益最差。疑犯疑

20、犯 2 囚徒困境囚徒困境 非合作非合作11次博弈次博弈抗拒抗拒坦白坦白疑疑犯犯1抗拒抗拒坦白坦白-1，-1-10，00，-10-7，-7囚犯的上策对对A来说，如果来说，如果B坦白，坦白，A坦白比不坦白好；如果坦白比不坦白好；如果B不不坦白，坦白，A还是坦白比不坦白好还是坦白比不坦白好坦白是坦白是A的上策的上策对称地，坦白也是对称地，坦白也是B的上策的上策结果是都坦白，因为在背靠背的情况下，同伙的信用结果是都坦白，因为在背靠背的情况下，同伙的信用水平是最低的水平是最低的纳什均衡纳什均衡：给定对方的策略，给定对方的策略，任何一方都不能通过单方改变任何一方都不能通过单方改变策略而改进收益的策略组合。

21、策略而改进收益的策略组合。囚徒困境中的纳什均衡：囚徒困境中的纳什均衡：给定疑犯给定疑犯1坦白，疑犯坦白，疑犯2的最的最优策略是坦白；优策略是坦白；给定疑犯给定疑犯2坦白，疑犯坦白，疑犯1的最的最优策略是坦白；优策略是坦白；非合作结果非合作结果纳什均衡就是：纳什均衡就是：坦白，坦白坦白，坦白疑犯疑犯 2抗拒抗拒坦白坦白疑疑犯犯1抗拒抗拒坦白坦白-1，-1-10，00，-10-7，-7 囚徒困境囚徒困境 非合作非合作11次博弈次博弈Nash均衡可能不止一个。均衡可能不止一个。Nash 均衡两个：均衡两个：（企业（企业1无新产品，企业无新产品，企业2有新产品）有新产品）（企业（企业2无新产品，企业无

22、新产品，企业1有新产品）有新产品）企业企业2 无新产品无新产品有新产品有新产品无新产品无新产品4，43，6有新产品有新产品6，32，2企企业业1支配策略与纳什均衡的区别支配策略支配策略(dominant strategy)：不管对方做什么，对：不管对方做什么，对博弈方都是最优策略。博弈方都是最优策略。纳什均衡纳什均衡(Nash Equilibrium)：给定竞争对手的策略，：给定竞争对手的策略，博弈方所能采取的最好策略。博弈方所能采取的最好策略。支配策略支配策略：我所做的是：不管你做什么我所能做的最好的。：我所做的是：不管你做什么我所能做的最好的。你所做的是：不管我做什么你所能做的最好的。你所

23、做的是：不管我做什么你所能做的最好的。纳什均衡纳什均衡：我所做的是：给定你所做的我所能做的最好的。：我所做的是：给定你所做的我所能做的最好的。你所做的是：给定我所做的你所能做的最好的。你所做的是：给定我所做的你所能做的最好的。NashNash均衡的哲学意义均衡的哲学意义 规则的制订必须符合纳什均衡，否则不会得规则的制订必须符合纳什均衡，否则不会得到有效的实施。到有效的实施。Nash均衡合理解了均衡合理解了个人理性与集体理性之个人理性与集体理性之间的矛盾。间的矛盾。处于囚徒困境的双寡头：定价决策处于囚徒困境的双寡头：定价决策策略策略低价格低价格高价格高价格低价格低价格高价格高价格0，050，-1

24、0-10，5010，10寡头企业寡头企业1寡寡头头企企业业2纳什均衡为纳什均衡为低价格，低价格低价格，低价格，利润为，利润为0。最好应该两企业都要高价，但寡头企业存在这个积极性最好应该两企业都要高价，但寡头企业存在这个积极性吗？吗？处于囚徒两难境地的双寡头：广告支出处于囚徒两难境地的双寡头：广告支出两家企业制定广告决策：S=低广告支出,L=高广告支出 收益为利润同样的情况适用于提高产品质量企业企业 2企企 业业 1S LSL100,100 10,150150,10 20,20例：性别之战现实中大量存在着没有上策的均衡现实中大量存在着没有上策的均衡男男女女足球足球电影电影足球足球电影电影2，10

25、，00，01，2例：智猪博弈猪圈中有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一猪圈中有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一头是食槽，另一头是按钮。按一次按钮会有头是食槽，另一头是按钮。按一次按钮会有10个单个单位猪食进槽，但按按钮需花费位猪食进槽，但按按钮需花费2个单位的成本。若个单位的成本。若大猪先到，大猪能吃到大猪先到，大猪能吃到9个单位，小猪只能吃到个单位，小猪只能吃到1个个单位；若同时到，大猪吃单位；若同时到，大猪吃7个单位，小猪吃个单位，小猪吃3个单位；个单位；若小猪先到，大猪吃若小猪先到，大猪吃6个单位，小猪吃个单位，小猪吃4个单位。纳个单位。纳什均衡何在？什均衡何在？按一下按钮有按一下

26、按钮有10个单个单位食物，按的成本为位食物，按的成本为2单位单位大猪先到，大猪吃大猪先到，大猪吃9单位，小猪吃单位，小猪吃1单位单位小猪先到，大猪吃小猪先到，大猪吃6单位，小猪吃单位，小猪吃4单位单位同时到，大猪吃同时到，大猪吃7单单位，小猪吃位，小猪吃3单位单位小猪小猪 智猪游戏智猪游戏(boxed pigs)(boxed pigs)按按等待等待大大猪猪按按等待等待5，14，49，-10，0股份公司股东对经理的监督；股份公司股东对经理的监督；炒股票中的大户与小户炒股票中的大户与小户公共品的提供等公共品的提供等 研究与开发中的“智猪博弈”小企业小企业投入投入模仿模仿大大企企业业投入投入模仿模仿

27、500，80300，300800，1000，0无限重无限重复博弈复博弈策略 低价格 高价格低价格高价格0，0 50，-10-10，50 10，10寡头企业1寡头企业2无限重复博弈(infinite repeated games)：一次一次无止境地行动，参与人从每次行动中得到收益；存在货币的时间价值问题；采用“触发策略”有助于形成共谋。无限重复博弈：一般地，利率低时，企业会发现共 谋索取高价可获最大利润。若A欺骗，其利润的现值为 PVA欺骗=50+0+0+若A不欺骗，每期收益为10，合作的现值为：如果欺骗所得的现值小于合作所得的现值，就不会欺骗。即若i=1/4,利率低于25%，欺骗的损失大于收益

28、，A不会欺骗。避免囚徒两难困境:重复博弈如果博弈重复进行,企业实现合作的可能性会更大。每家企业都通过每个时期自己的行为“表明”他希望合作。扩大生产的企业“表明”他们不想合作。产品质量无限重复博弈的应用策略 低质量产品 高质量产品不买购买消费者企业0，0 0，-10-10，10 1，1企业若想长期存在，就不要用低企业若想长期存在，就不要用低质量产品欺骗顾客，对于偶然出质量产品欺骗顾客，对于偶然出现的次品，一定要用售后服务挽现的次品，一定要用售后服务挽回影响，保全企业的信誉回影响，保全企业的信誉市场进入的博弈先行者优势：一家企业进入，另一家则很难再进入先行者优势：一家企业进入，另一家则很难再进入A

29、B进入进入不不进入进入进入进入不不进入进入20,200，5050，00，0市场进入博弈的扩展形式厂商厂商A进入进入厂商厂商B进入进入(-20，-20)不不进入进入(50，0)不不进入进入厂商厂商B进入进入(0，50)不不进入进入(0，0)（2）（3）（1）案例案例WALMART的成功之道的成功之道垄断者垄断者潜潜在在进进入入者者进入进入不不进入进入商战商战容忍容忍-200，600900，11000，30000，3000进入遏制：威胁与承诺威胁是有效的吗？对于潜在的进入者来说，最好的策略是进入，对于潜在的进入者来说，最好的策略是进入，这对于垄断者而言，商战的结果是收益小，而这对于垄断者而言，商战

30、的结果是收益小，而默许进入的收益比商战大默许进入的收益比商战大但这一结果是垄断者所不愿意看到的。为了阻但这一结果是垄断者所不愿意看到的。为了阻止进入，可以发出威胁：止进入，可以发出威胁：“如果你进入，我就如果你进入，我就跟你打价格战！跟你打价格战！”问题思考：这样的威胁能够阻止进入吗？为什问题思考：这样的威胁能够阻止进入吗？为什么？如何理解竞争者的理性？么？如何理解竞争者的理性？承诺（Commitment）承诺承诺对局者所采取的某种行动，这种行对局者所采取的某种行动，这种行动使其威胁变成一种可信的威胁动使其威胁变成一种可信的威胁例如：例如：IBM公司曾经在一些新型电脑刚推向公司曾经在一些新型电

31、脑刚推向市场的时侯，宣布其两三年以后的很低的价市场的时侯，宣布其两三年以后的很低的价格。格。问题思考：问题思考：IBM这种做法的效果是什么？为这种做法的效果是什么？为什么可行？什么可行？承诺的可信性在阻止市场进入的博弈中，垄断者的威胁如在阻止市场进入的博弈中，垄断者的威胁如何变得可信？何变得可信？一种承诺就是建立多余的生产能力，这部分一种承诺就是建立多余的生产能力，这部分生产能力在其它厂商没有进入时是多余的，生产能力在其它厂商没有进入时是多余的，一旦发生进入则成为其低价竞争的有力武器一旦发生进入则成为其低价竞争的有力武器投资800后的收益矩阵垄断者垄断者潜潜在在进进入入者者进入进入不不进入进入

32、商战商战容忍容忍-200，600900，3000，22000，22008.4 8.4 寡头寡头厂商的厂商的共谋共谋决策决策共谋共谋(cooperation)(cooperation)寡头企业可能会通过正式或非正式的合寡头企业可能会通过正式或非正式的合作或共谋决策而力求减少因行业结构的相互作或共谋决策而力求减少因行业结构的相互影响因素带来的利益损失。影响因素带来的利益损失。寡头共谋的方式：寡头共谋的方式：公开共谋：卡特尔公开共谋：卡特尔(Cartel)(Cartel)暗中共谋：价格领先制度暗中共谋：价格领先制度(price(price leadership)leadership)我国相关规定根据

33、我国价格法，经营者相互串通，操纵市场价格，损害其他经营者或者消费者的合法权益属于不正当价格行为。2003.11.1实施的制止价格垄断行为的暂行规定:价格垄断行为是经营者通过相互串通或滥用市场支配地位，操纵市场调节价格，扰乱正常市场经营秩序，损害其他经营者或消费者的合法权益，或者危害社会公共利益的行为。2008.8.1我国反垄断法正式实施美国谢尔曼反托拉斯法(1890)第一条：任何以托拉斯或其他形式进行联合，第一条：任何以托拉斯或其他形式进行联合，限制交易和商业贸易的合约限制交易和商业贸易的合约都是不合法都是不合法的。的。第二条：任何进行垄断或企图垄断，或同其第二条：任何进行垄断或企图垄断，或同

34、其他单个人或多个人联合或密谋控制交易或商他单个人或多个人联合或密谋控制交易或商业贸易的个人，都被认为是有罪的。业贸易的个人，都被认为是有罪的。案例7-5：令人惊骇的密谋1959年年5月月9日，日，每周新闻每周新闻报道，西屋电气报道，西屋电气公司签订一项变压器合同，金额为公司签订一项变压器合同，金额为96760美元，美元，艾利斯查默公司，通用电气公司和宾州变压艾利斯查默公司，通用电气公司和宾州变压器公司报价同为器公司报价同为112712美元。在另一项传导电缆美元。在另一项传导电缆合同中，有合同中，有7个完全相同的报价，均为个完全相同的报价，均为198438.24美元。田纳西管理局购买记录显示，美

35、元。田纳西管理局购买记录显示，在过去三年中，至少有在过去三年中，至少有47家大型和小型生产商，家大型和小型生产商，在各种项目上参与了价格完全相同的投标行为。在各种项目上参与了价格完全相同的投标行为。在在1946年至年至1957年间年间，GE公司和西屋电气采用公司和西屋电气采用平行的模式，在转换阀上提价平行的模式，在转换阀上提价10次，一家宣布次，一家宣布提价后，另一家在几天内也相继提价。提价后，另一家在几天内也相继提价。例：令人惊骇的密谋这些公司根据瓜分协议，他们密封的政府投标这些公司根据瓜分协议，他们密封的政府投标按一定比例进行瓜分。其中按一定比例进行瓜分。其中GE为为42，西屋，西屋38，

36、艾利斯查默，艾利斯查默11。1959年年9月，反托拉斯委员会举行的听证会显示，月，反托拉斯委员会举行的听证会显示，自自1951年以来，中工业电气设备的价格已上升年以来，中工业电气设备的价格已上升了了50。费城反托拉斯办公室花了费城反托拉斯办公室花了18个月查取证据。最个月查取证据。最终有终有45个经理人员和个经理人员和29个公司遭到起诉。所有个公司遭到起诉。所有公司支付的赔偿总额超过公司支付的赔偿总额超过4亿美元。但即使假设亿美元。但即使假设在价值仅在价值仅17.5亿美元的年销售量上只提价亿美元的年销售量上只提价10，买方也要每年多付出买方也要每年多付出1.75亿美元，而密谋的时间亿美元，而密

37、谋的时间跨度显然达到数十年。跨度显然达到数十年。价格领导：默契的共谋价格领导：默契的共谋公开勾结和协议在许多国家中是非法的，因公开勾结和协议在许多国家中是非法的，因而更多的厂商是采用非公开的方式而更多的厂商是采用非公开的方式价格领导（价格领导（price leadership）是指行业中是指行业中的一个或极少数几个大的厂商领先变动价格，的一个或极少数几个大的厂商领先变动价格，然后其他的厂商随之而动然后其他的厂商随之而动晴雨表式的价格领导作为领导者的企业在行业内不一定是规模最大或效率作为领导者的企业在行业内不一定是规模最大或效率最高的企业，但却能够较为准确地预测市场行情的变最高的企业，但却能够较

38、为准确地预测市场行情的变化趋势。它的作用就像一个能够对天气变化作出敏感化趋势。它的作用就像一个能够对天气变化作出敏感反应的晴雨表反应的晴雨表一般而言，行业中没有明显的支配性企业一般而言，行业中没有明显的支配性企业气压计式价格领导气压计式价格领导：美利坚航空公司和大陆航美利坚航空公司和大陆航美利坚航空公司和大陆航美利坚航空公司和大陆航空公司空公司空公司空公司1989年年9月月18日，美利坚航空公司宣布自日，美利坚航空公司宣布自9月月29日开始提高日开始提高票价，提高的票价购票的提前日期相关：票价，提高的票价购票的提前日期相关：14天的有天的有10美元调美元调到到20美元，美元，7天的有天的有30

39、美元调到美元调到80美元，两天的由美元，两天的由60美元调美元调到到80美元。以上票价隔天就出现在航空交通出版公司的计算美元。以上票价隔天就出现在航空交通出版公司的计算机数据库中，其它航空公司很快跟随美利坚航空公司做出相应机数据库中，其它航空公司很快跟随美利坚航空公司做出相应的票价调整，的票价调整，9月月20日中路公司和日中路公司和TWA公司也按照美航的价公司也按照美航的价格，提高了自己的票价。格，提高了自己的票价。9月月21日，德尔塔、泛美和大陆公司日，德尔塔、泛美和大陆公司也增加了相同的票价。在随后的几天，联航、西北和美国空路也增加了相同的票价。在随后的几天，联航、西北和美国空路公司都进行

40、了票价调整。公司都进行了票价调整。如果其它航空公司不同意领导企业对市场条件和正在改变的成如果其它航空公司不同意领导企业对市场条件和正在改变的成本结构的评估，竞争对手可能会宣布一系列或高或低的价格，本结构的评估，竞争对手可能会宣布一系列或高或低的价格，直到全部公司（经过试错过程或明显的共谋）就新的价格范围直到全部公司（经过试错过程或明显的共谋）就新的价格范围达成总体协议。达成总体协议。气压计式价格领导气压计式价格领导气压计式价格领导气压计式价格领导：美利坚航空公司和大陆美利坚航空公司和大陆美利坚航空公司和大陆美利坚航空公司和大陆航空公司航空公司航空公司航空公司 1989年年4月，大陆航空公司提出

41、从月，大陆航空公司提出从5月月27日开始将往返旅日开始将往返旅游票价提高游票价提高2080美元。包括美元。包括TWA、联航和西北在内的各联航和西北在内的各家公司开始同意调到大陆公司的高价上。可是当时美航、德家公司开始同意调到大陆公司的高价上。可是当时美航、德尔塔和美国空路等其它公司拒绝跟随该价格变化，航空行业尔塔和美国空路等其它公司拒绝跟随该价格变化，航空行业就发生了分裂。在此行动之后，曾经同意跟随大陆公司进行就发生了分裂。在此行动之后，曾经同意跟随大陆公司进行价格调整的几家公司又取消了原来已经宣布的提价决定。大价格调整的几家公司又取消了原来已经宣布的提价决定。大陆公司不得不撤回其提价建议，以

42、保持与其它公司的竞争力。陆公司不得不撤回其提价建议，以保持与其它公司的竞争力。实际上，其它公司不跟随大陆公司价格变化的主要原因是：实际上，其它公司不跟随大陆公司价格变化的主要原因是：夏季航空旅行的需求较弱（根据提前订票情况）、大陆公司夏季航空旅行的需求较弱（根据提前订票情况）、大陆公司自身债务负担形成财务压力，以及政府官员对提高票价和航自身债务负担形成财务压力，以及政府官员对提高票价和航空业合并所表示的关注等。空业合并所表示的关注等。1990年年10月，大陆公司申请破产保护。月，大陆公司申请破产保护。价格领导价格领导：成本优势企业价格领导成本优势企业价格领导成本优势企业可以利用其成本优势领导价

43、成本优势企业可以利用其成本优势领导价格，如果其它企业试图成为价格的领导者，格，如果其它企业试图成为价格的领导者，成本优势企业可能将价格制定在使其亏损成本优势企业可能将价格制定在使其亏损的水平上以迫使其就范。的水平上以迫使其就范。支配型企业价格领导作为价格的领导者在行业内处在支配地位，作为价格的领导者在行业内处在支配地位，其它的一些追随企业都是规模较小的企业，其它的一些追随企业都是规模较小的企业，通常占有40%或更多的市场份额。支配地位的企业根据其自身利润最大化的原支配地位的企业根据其自身利润最大化的原则来定价，其它企业被动地接受价格则来定价，其它企业被动地接受价格美国钢铁产品价格变动美国钢铁产

44、品价格变动美国钢铁产品价格变动美国钢铁产品价格变动美国钢铁行业由主导企业美国钢铁行业由主导企业美国钢铁公司美国钢铁公司USS和若和若干以废钢铁为主要投入的微型钢铁企业组成，一般干以废钢铁为主要投入的微型钢铁企业组成，一般由由USS领导价格。领导价格。1976年年4月，阿曼克公司董事长提出月，阿曼克公司董事长提出“现在急需对现在急需对平轧碳素钢作适当的价格救济平轧碳素钢作适当的价格救济”。但并未率先涨价。但并未率先涨价。1976年年8月，月，USS宣布将平轧钢产品的基础价格提宣布将平轧钢产品的基础价格提高高4.5，属于提价目录的主要产品之一的第一类冷，属于提价目录的主要产品之一的第一类冷轧钢板价

45、格由原来的轧钢板价格由原来的296/T提高到提高到309/T。支配企业价格领导支配企业价格领导：美国钢铁产品价格变动（续）美国钢铁产品价格变动（续）美国钢铁产品价格变动（续）美国钢铁产品价格变动（续）当当USS宣布以上提价决定后，有的企业对价格只提高宣布以上提价决定后，有的企业对价格只提高13美美元感到不满，但是，加大提价幅度对元感到不满，但是，加大提价幅度对USS并不有利。并不有利。价格调整为价格调整为309/T后，市场月需求量为后，市场月需求量为599600T，USS每月将提供每月将提供171500T，该行业的其它企业将提供该行业的其它企业将提供428100T。如果如果USS的实际生产能力

46、还可以在边际成本的实际生产能力还可以在边际成本260处大大增加处大大增加产量，其它企业就不可能索取高于产量，其它企业就不可能索取高于309的价格。的价格。实际上，钢铁行业的定价或许会复杂得多，其它企业有时实际上，钢铁行业的定价或许会复杂得多，其它企业有时也可能领导价格，但如果其它企业的定价不利于也可能领导价格，但如果其它企业的定价不利于USS，这家这家巨头企业一般会通过价格竞争做出反应。巨头企业一般会通过价格竞争做出反应。1975年年8月，阿曼克公司试图领导价格并不利于月，阿曼克公司试图领导价格并不利于USS时，时，USS以降价方式与之竞争以降价方式与之竞争公开的共谋：卡特尔卡特尔卡特尔（卡特

47、尔（cartel）就是以公开就是以公开 或正式的方式进行共谋的一种形式或正式的方式进行共谋的一种形式它是一个行业中的独立厂商之间通过有关它是一个行业中的独立厂商之间通过有关价格、产量和市场划分等事项达到明确的价格、产量和市场划分等事项达到明确的协议而建立的垄断性组织协议而建立的垄断性组织任务：为各个成员的厂商的同质产品制定任务：为各个成员的厂商的同质产品制定统一的定价，然后在各个厂商之间分配产统一的定价，然后在各个厂商之间分配产量量公开共谋：卡特尔公开共谋：卡特尔可以将卡特尔看成是一个厂商，因而它像一个垄断者可以将卡特尔看成是一个厂商，因而它像一个垄断者卡特尔目标：联合利润最大化卡特尔目标：联

48、合利润最大化主要方式：价格操纵主要方式：价格操纵卡特尔决策内容：卡特尔决策内容：1、联合产量、联合产量 2、价格、价格 3、产量配额、产量配额但是这在现实的社会中很难实现，因为每个厂商都可以通但是这在现实的社会中很难实现，因为每个厂商都可以通过广告、信用、服务等非价格竞争手段来增加产量过广告、信用、服务等非价格竞争手段来增加产量卡特尔决策模型卡特尔决策模型市场总体需求曲线扣除非卡特尔企业供给曲线，确市场总体需求曲线扣除非卡特尔企业供给曲线，确定卡特尔需求曲线定卡特尔需求曲线DD，及卡特尔边际收入曲线及卡特尔边际收入曲线MROPQDDMR根据卡特尔企业边际成根据卡特尔企业边际成本曲线，确定卡特尔

49、边本曲线，确定卡特尔边际成本曲线际成本曲线MC1MC2MC卡特尔决策准则：卡特尔决策准则：MRMCMC1MC2决定卡特尔产量，价格决定卡特尔产量，价格及各卡特尔成员企业产及各卡特尔成员企业产量。量。QQ1Q2P卡特尔实例卡特尔实例卡特尔实例卡特尔实例西门子与汤姆森西门子与汤姆森11西门子公司（企业西门子公司（企业S S）和汤姆森和汤姆森-CSF-CSF公司（企公司（企业业T T）共同持有一项飞机零件的专利权，此零共同持有一项飞机零件的专利权，此零件的需求函数为下列函数：件的需求函数为下列函数：P=1000 P=1000 Q QS S Q QT T (8-1)(8-1)Q QS S和和Q QT

50、T分别为两家企业的销售量，分别为两家企业的销售量，P P为（市场）为（市场）销售价格。两家企业制造和销售此零件的总成销售价格。两家企业制造和销售此零件的总成本函数为本函数为 TCTCS S=70000+5Q=70000+5QS S+0.25Q+0.25Q2 2S S (8-2)(8-2)TC TCT T=110000+5Q=110000+5QT T+0.15Q+0.15QT T (8-3)(8-3)卡特尔实例卡特尔实例卡特尔实例卡特尔实例西门子与汤姆森西门子与汤姆森西门子与汤姆森西门子与汤姆森11假设西门子和汤姆森决定建立一个卡特尔，按照垄断假设西门子和汤姆森决定建立一个卡特尔，按照垄断企业的