第九章 一般均衡理论与福利经济学.ppt

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1、第九章 一般均衡理论与福利经济学The General Equilibrium and Welfare Economicsv1.局部均衡和一般均衡局部均衡和一般均衡v2.一般均衡理论一般均衡理论v3.福利理论福利理论v4.效率与公平效率与公平第一节第一节 局部均衡和一般均衡局部均衡和一般均衡 v1、局部均衡v局部均衡一般是指单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态。其特点是假设一个市场价格变动对其他市场价格没有显著影响的条件下，分析供求和价格之间的关系或者均衡状态。v在局部均衡的分析中，单个市场似乎是孤立的，互不影响的。v阿尔弗雷德马歇尔是局部均衡的代表人物。v2、一般均衡v一般均衡

2、是指在承认各个市场上不同商品的价格和供求关系存在相互影响的条件下，所有市场上各种商品的价格与供求之间的关系或均衡状态。v在一般均衡的分析中，单个市场不是孤立的，而是相互影响的。v里昂瓦尔拉斯是一般均衡的代表人物。v3、举例说明局部均衡和一般均衡的区别v例如：某地区由于天灾导致柑橘减产，下面分析这一事件对价格和供求关系的影响，从局部均衡和一般均衡两个角度去分析。v进行局部均衡分析，进行局部均衡分析，我们只分析柑橘市场的价格和供求关系的变化。由于天灾导致柑橘减产，即柑橘的供给减少，在需求不变的情况下，柑橘的价格上升。v进行一般均衡分析，进行一般均衡分析，我们要分析柑橘市场的价格和供求关系的变化对其

3、他商品市场的供求影响和价格变动。比如，柑橘的价格上涨会导致我们对苹果的需求增加，引起苹果市场的价格上涨；苹果市场的价格上涨，导致对运输市场的需求增加，引起运费的价格上涨；运费市场的价格变动又会引起汽油价格的变动 第二节：The Theory of General Equilibrium 一般均衡理论v一般均衡理论也称为效率理论。v最简单的是222模型。v即假定只有：2个消费者（A、B）2种商品（X、Y）2种要素（L、K）v一般均衡的目标是经济效率的最优，即经济福利最优。v在评价经济效率时，经济学家通常采用的是帕累托最优标准。v帕累托最优标准帕累托最优标准为：在其他条件不变的情况下，如果某一经济

4、变动改善了一些人的状况，同时又不使另一些人蒙受损失，这个变动就增进了社会福利，称为帕累托改进帕累托改进；在其他条件不变的情况下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些人的经济福利，就标志着社会经济福利达到了最大化状态。可以说，帕累托帕累托最优状态最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。v要想实现整个社会福利的最大化，必须同时满足交易的帕累托最优、生产的帕累托最优和交易与生产帕累托最优的三个条件。交换的帕累托最优条件（消费者福利最大化）v交换的帕累托最优状态是指当社会生产和收入分配状态既定的条件下，通过产品在消费者之间的交换，使得交易者达到最大效用的状态。v按照帕累托的理论，交换的帕累托

5、最优条件：消费者各自拥有商品的组合达到这样一种状态，即任何一种改变都不可能使任何一个人的状况变好或不变，而不使另一个人的状况变坏。也就是说，只要这种改变还能使一方的景况得到改善，而不会损害另一方，就没有实现交易的帕累托最优。（1）The Edgeworth Box Diagram of Exchange v埃奇沃思交换箱式图(P331)vEdgeworth,1845-1926（1881年数学心理学）A、Geometry Explain 几何说明v假设社会上只有两个人（A和B），只有两种产品（X和Y），研究两种既定数量的产品在两个单个消费者之间的分配问题。vB、Algebra Explain 代

6、数说明 X0=XA+XB Y0=YA+YB OAOB交换的一般均衡OaXaXaXYYaYabbbYbYbUB3UA1E3Ub1Ub2Ua2Ua3E1E2EBCv当A消费者的无差异曲线与B消费者的无差异曲线相切时，消费者效用达到了最大。如图中E1点。E1点无论向哪个其他组合点方向移动，都会对A或者B造成不良影响。v因此，两个消费者的无差异曲线的相切点均是交易的帕累托最优组合点。由于无差异曲线有无数条，因此切点也有无数个，把这无数个切点联接起来就形成了交换契约曲线交换契约曲线（The Contract Curve of Exchange），又叫交换效率线。交换契约曲线交换契约曲线va）A与B各有一

7、组无差曲线；vb）交换契约曲线的定义：A与B的两组无差异曲线 的切点，即边际替代 率相等的点的轨迹。HE1E2E3E4OAOBv由此可见，交易的契约曲线或交易效率线就是无数个交易的帕累托最优组合点的轨迹。契约曲线表明沿着这条曲线变动，均能满足消费者效用最优化。v从以上的分析可以得出如下的结论，交易的帕累托最优条件为：2、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件（生产者效率最优化）v生产的帕累托最优状态是指在技术与社会生产资源总量既定的条件下，通过要素在生产者之间的分配，使得生产者产量最大化的状态。v按照帕累托的理论，生产的帕累托最优化的条件是：生产者的生产要素组合达到这样一种状态，任何一种改

8、变都不可能使任何一种生产要素的产出增加或不变，而不使另一种生产要素的产出减少。v也就是说，只要这种改变还能使一种生产要素的产出增加，而不使另一种生产要素的产出减少，就没有实现生产的帕累托最优。v由此可见，生产的帕累托最优化实际上就是实现了总的产出达到最大。（1）The Edgeworth Box Diagram of Production 埃奇沃思生产箱式图A、Geometry Explain几何说明v表达的是要素空间。vA生产X商品，B生 产Y商品。v箱的大小为：高为现存资本量 宽为现存劳动量v箱中的任意一点，都表示着一个要素 组合。LKKLOAOB。LB或LYLA或LYKA或KXKB或KY

9、B、Algebra Explain代数说明vL0=LA+LB=LX+LYvK0=KA+KB=KX+KY生产的一般均衡OxOyQx1E3Qy3KxKxKLyLyKyKyQx3E1EQy1E2Qy2Qx2LxLxLv从图中可知，当X企业的等产量线与Y企业的等产量线相切时，生产效率达到了最大，如图中E1点。E1点无论向哪个其他组合点方向移动，都会造成企业X或者企业Y的产出减少。v因此，两个生产者的等产量曲线的相切点均是生产的帕累托最优化组合点，由于等产量线有无数条，因此切点也有无数个，把这无数个切点联接起来就形成了生产契约曲线生产契约曲线，又叫生产效率线。生产契约曲线va）A与B各自的等产量曲线，每

10、条曲线都有对应的产量。vb）生产契约曲线的定义：A、B具有相等边际技术替代率的点的轨迹。OAOBE1E2E3E5E6Wv由此可见，生产契约曲线或生产效率线就是无数个生产的帕累托最优化组合点的轨迹。契约曲线表明沿着这条曲线变动，均能实现两种商品产出组合的最优化。v从以上的分析可以得出如下的结论，生产的帕累托最优条件为：3.交换和生产的帕累托最优条件 v 要想实现社会福利的最大化，必须同时满足消费者福利最优化和生产者效率最优化，那么意味着要将两者结合起来考虑。v为了将两者结合起来，首先要将最优生产条件的契约曲线转化为两种商品的生产转换线，又称生产可能性边界（线）生产可能性边界（线）。v生产可能性边

11、界（线）是指在社会资源既定的条件下，生产两种商品的最大组合点的轨迹。边际转换曲线v把生产契约曲线，从 要素空间转换为商品 空间，就是生产可能 性曲线。v生产可能性曲线又称 为边际转换曲线。v其斜率称为边际转换 率 MRTXY。WE2E3YXYeXe生产可能性边界的特点v曲线斜率为负v曲线的形状是凹向原点的，即曲线自上而下变得越来越陡峭v边际转换率，就是每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数量，等于两种产品的边际成本之比。即MRTXY=Y/X=MCY/MCX。在利润最大化条件下，也即等于PY/PX。生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡在在B点，生产要素在生产中的边际转换率等于商品在

12、消费中的边际替代率，点，生产要素在生产中的边际转换率等于商品在消费中的边际替代率，于是，消费和生产一般均衡的条件：于是，消费和生产一般均衡的条件：MRSxy=MRTxy AXbXaXoXYY0YaUbEUaYb斜率斜率=MRS斜率斜率=MRTB 第三节第三节 福利理论福利理论（The Theory of Welfare）v福利经济学属于规范经济学，是讨论为了社会全体的福利，应该如何的问题。The Supplement of Pareto Efficiency对帕累托效率的补充v福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。v帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。（1）Kal

13、dor-Hicks Principles 卡尔多希克斯准则v卡尔多（1939年9月）经济学的福利命题与效用的个人间的比较：一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。”v希克斯（1939年12月）福利经济学的基础：“如果A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”v”这就是评价福利是否增进的卡尔多希克斯准则。例v在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为500元/年；v另一部分人对养狗的评价为-200元；v由于想养狗的福利补偿

14、不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。（2）Scitovsky Principles 西多夫斯基准则v西托夫斯基于1941年11月发表的略论经济学中的福利命题一文中，批评了卡尔多希克斯准则，并由此而提出自己的准则。问题的提出v比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了-500元。v由此，就存在着符合卡尔多希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。含义v西托夫斯基提出了福利检验的“双重标准”，即顺检验和逆检验：只有当由旧状态向新状态的变化能够增加社

15、会福利（顺检验），而由新状态向旧状态的变化不能增加社会福利时（逆检验），这种由旧状态向新状态的变化才能真正增加社会福利。v在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。（3）Assessment 评价：vA、不论是卡尔多希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。vB、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的“补偿”。Arrows Impossibility Theorem 阿罗不可

16、能性定理v对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。（1）Expression 表述：v根据经济学家阿罗的研究表明，在任何情况下，试图依据个人偏好次序得出社会偏好次序是不可能的，这就是阿罗不可能性定理。（2）阿罗不可能性定理的假定 v阿罗不可能定理包括了两项重要假定：v每个人的偏好是可以排列的。即当某人对X和Y商品进行选择时，他或者喜欢X不喜欢Y，或者喜欢Y不喜欢X，或者他对X和Y一样喜欢。v每个人的偏好次序是可以过渡的。v例如：一个人在X和Y两种商品之间，喜欢X不喜欢Y；在Y与Z两种商品之间，喜欢Y不喜欢Z，那么我们可以这样说，在X和Z

17、之间，他喜欢X而不喜欢Z。（3）阿罗不可能性定理的条件v 根据这两项假定，阿罗指出，要建立一种社会福利函数必定要违反他规定的下列五项条件中的一项或若干项，否则社会福利函数建立不起来。这相应的五项条件分别为：v社会福利函数必须体现公众的一致偏好。社会福利函数必须体现公众的一致偏好。如果社会的每个人都最喜欢某项决策，那么在社会福利函数中也应当体现出来，换句话说，在社会福利函数中，这项决策处于第一的位置。v社会福利函数不能对个人偏好的变化作出相反的反应。社会福利函数不能对个人偏好的变化作出相反的反应。个人的偏好发生了变化，进入到更高的一个等级，那么社会福利函数也应当发生相应的修改。v社会福利函数必须

18、只体现那些能够实现的偏好。社会福利函数必须只体现那些能够实现的偏好。v社会福利函数不受习惯和国家法规的强制。社会福利函数不受习惯和国家法规的强制。v社会福利函数不是一个独裁者的创造物。社会福利函数不是一个独裁者的创造物。（4）阿罗不可能定理的例子 v假设三个消费者对X、Y、Z三种商品的消费偏好如下：v消费者甲的消费偏好：X、Y、Zv 消费者乙的消费偏好：Y、Z、Xv 消费者丙的消费偏好：Z、X、Yv从以上的消费偏好可以推导：v 由消费者甲、乙可知：社会对商品Y的偏好大于商品Z；v 由消费者乙、丙可知：社会对商品Z的偏好大于商品X；v 由消费者丙、甲可知：社会对商品X的偏好大于商品Y；v根据阿罗

19、不可能定理的第二个假设（传递性）可知，社会对这三种商品的消费偏好次序为：YZXY(自相矛盾)v因此，要建立一个反映三个消费者对这三种商品的消费偏好的社会福利函数必定要违反五个条件中的第二个。Assessment评价：v对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。v企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。v阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个独裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。Social Welfare Function 社会福利函数v由柏格森（Bergson）于1938年提出社会福利函数的概念，并得到了萨

20、谬尔森的完善。伯格森-萨缪尔森社会福利函数v这种社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数，可以代表政策制定者或经济学家本人的价值判断，也可以代表一般人们的价值判断。不管根据哪一方的意志得出这个社会福利函数，只要有了他，就可以根据一项政策能否是社会升到社会福利函数上的较高一点，来判断他是否增进料社会福利水平。伯格森和萨缪尔森断言，社会福利函数能解决福利经济学中的一切问题。v伯格森和萨缪尔森编制的社会福利函数公式是：vW=W(U,UU)v式中：W社会福利；vU第一个人的效用水平指标；vU第二个人的效用水平指标；vU第N个人的效用水平指标v社会上有许许多多的个人，因而有许许多多个人的效用水平指标。

21、根据社会福利函数所描绘出来的社会福利函数曲线以及效用可能性曲线来推导出效用可能性边界，从而得到了同时考虑国民收入数量和国民收入分配状况的社会福利最大值，该点也成为限制条件下的最大满足点。v之所以成为限制条件的最大满足点，是因为它不容许为任何可能值，不能任意选择，并且受到既定的生产资源、生产技术条件等的限制。第四节第四节 效率与公平效率与公平v1公平与效率的含义:经济学意义上的效率指的是资源的配置已经达到这样一种境地，无论作何改变都不可能同时使一部分人受益而其余的人不受损，也就是说当经济运行已达到高效率时，一部分进一步改善处境必须以另一些人处境恶化为代价。2公平的四点观点:平均主平均主义义社会的

22、所有成社会的所有成员员得到同等数量的的商品得到同等数量的的商品罗罗尔尔斯主斯主义义使境况最糟的人的效用最大化使境况最糟的人的效用最大化功利主功利主义义是社会所有成是社会所有成员员的的总总效用最大化效用最大化市市场场主主导导市市场结场结果是最公平的果是最公平的不平等v国家间的不平等v劳动收入中的不平等：能力和技能、工作强度、职业、其他因素v财产收入的不平等：财富来源、企业家精神、继承3 The Policy of Redistribution再分配政策v累进的所得税制。v累进的财产税与遗产税制。v在全球一体化中实施的困难。4Government Regulation政府规制v政府对微观经济部门的

23、活动进行某种限制与管理。v在市场失效时，为公共利益而进行的政府活动。v对垄断企业、对污染等 医疗保险（1）Protect Consumer 保护消费者A、Product Standard 产品标准：v质量的最低标准：v包装的明示性要求：vB、Products List of Prohibited Goods 禁止销售的物品清单；C、The Education of Coercive Implement 强制履行的教育；（2）The Occupational License System 职业许可证制度v职业方面信息不对称的社会问题。v颁发职业许可和等级证书。如医务人员、律师开业等的许可和颂发技术等级证书，等。v中国改革开放