第二章 WTO的基本原则.ppt

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1、第二章 WTO的基本原则参考文献：1.王贵国：世界贸易组织法2.赵维田：世界贸易组织（WTO）的法律制度3.德彼得-托比亚斯施托尔、弗兰克朔尔科普夫著，南京大学中德法学研究所译世界贸易制度和世界贸易法4.黄东黎：国际贸易法：经济理论、法律、案例第一节 WTO的宗旨和基础一、“自由贸易”：一个必须澄清的说法1.习惯性的归纳：惯性的归纳：规范世界贸易秩序的制度常常径直与自由贸易概念联系在一起 正确的理解正确的理解:WTO的主要任务之一在于减少国家设置的、与自由贸易相对立的贸易壁垒2.经济学上的自由贸易学说 David Ricardo(1774-1823)最早将世界贸易制度归结于自由贸易之下3.自由

2、贸易概念要求取消国家对贸易的所有条款，并对调控的目的提出了质疑，同时也影响到国内的经济秩序 尽管参与国际贸易的各国国民经济发展水平和发展状况不同，但相互间进行尽可能无阻碍的贸易对所有参与国的国民经济都有利。二、优先考虑的经济政策目标及其在国际制度结构中的地位1.关于WTO的宗旨，应明确指出，根据建立世界贸易组织的协定，自由贸易既非唯一的目标也非上位的目自由贸易既非唯一的目标也非上位的目标标2.内容广泛且被优先考虑的目标提高生活水平、充分就业、实际收入的巨大和持续增长、有效需求、扩大货物与服务的生产和贸易对世界资源的最佳利用与可持续发展目标相协调保护和维护环境，同时加强采取相应的措施(WTO宗旨

3、以世界银行、国际货币基金组织的目标设置，特别是联合国宪章第55条依据）3.经济发展与减少关税和其他贸易壁垒（序言第2、3项）贸易自由化不是作为独立的目标出现，而是被作为其他上位的经济政策目标的下属目标或实现手段三、贸易自由化和非歧视待遇1.WTO的目标表述没有适用自由贸易概念2.削减关税和贸易壁垒是仅是有限的、相对的目标设置3.非歧视待遇不是位于自由化之下的附属观念，它具有独立的含义。4.非歧视待遇的基本原理表明，WTO不仅以减少国家控制为目的，它更是以调整贸易关系的理念为基础5.非歧视待遇是平等竞争和公平竞争原则的基础和表现6.非歧视待遇是通过相互减让实现自由化的本质前提第二节 互惠是基本的

4、结构特征o世界贸易的自由化是世界贸易制度通过互惠基础上的逐个谈判性的、确定的步骤所追求的目标o互惠原则构成了世界贸易秩序的重要结构原则 （减让表的谈判）一、经济上和政治上的意义和功能二、互惠原则是谈判、法律拘束力和法律实现的要素三、最惠国待遇是对互惠原则的修正四、互惠原则是WTO法律的特征第三节 非歧视原则之一：最惠国原则一、最惠国待遇的历史与国际贸易相关的最惠国待遇涉及通商、航海、关税等方面具体：有关进口、出口、过境商品的关税，及其他各种捐税；在商品进出口、过境、存仓和转运方面的有关海关规则、手续和费用；进出口许可证的签发；船舶驶入、驶出和停泊时的各种税收、费用和手续；以及关于人员入境、商标

5、、铁路运输等方面的条件等起源有条件的最惠国待遇无条件的最惠国待遇二、最惠国待遇的基本规定1.GATT1994第1条第1款：“一成员对来自或运往另一成员的产品所给予的利益、优待、特权或豁免，应当立即无条件地给予来自或运往其他缔约国的相同产品”对输出或输入、有关输出或输入货物的国际支付转账所征收的关税和费用方面所有与输入和输出有关的规定和形式方面GATT1994的众多具体规定和其他协定中都有2.GATS第2条第1款：“立即无条件给予任何一个成员的服务和服务提供者以不低于其他给予任何其他国家相同的服务和服务提供者的待遇”针对“本协定下的任何措施”GATS的许多具体规定TRIPS第4条三、最惠国待遇的

6、意义和功能1.最惠国待遇在国际经济秩序中的意义第一，对另一成员做出的减让自动扩展到所有其他的成员第二，保障了义务结构的简单化和明晰性2.最惠国待遇原则对世界贸易秩序层面上的国家关系发挥着创设性的作用第一，保证了互惠关系上做出的减让的价值第二，保障了世界贸易体制的可预见性第三，促使了自由化效果的翻倍第四，使成员间实力差异的影响不再那么强烈第五，表现出来的一个独立因素是平等竞争四、最惠国待遇原则的特点1.无条件和互惠性2.广泛性和普遍性3.灵活性和稳定性 本质本质：市场竞争、机会均等五、最惠国待遇原则的例外规定1.关于历史特惠安排例外2.关于关税同盟和自由贸易区例外3.关于发展中国家例外4.一般例

7、外（GATT20条）5.安全例外（GATT21条）对关系国家安全资料的公布、对核裂变物质、武器军火贸易、在战时和维持国际和平与安全而采取的行动6.外汇安排的例外（GATT15条）成员方为实施与国际货币基金组织协定条款或成员方之间签订的外汇特别协定相符的外汇管制或外汇限制六、最惠国待遇原则的实践1.任何类型的税费“印度出口退税案”中的消费税问题古巴领事税案和意大利服务费用案裁定：裁定：“费用”一词应作广义解释，既包括在关税中，也属于国内税的一部分。“任何费用”是指除对进口产品课征正常关税以外，进口国海关加征的其他名目的进口费用，例如领事税、进口附加税或进口附加费等其他税，它们也被成为特别关税。2

8、.利益、优惠、特权或豁免差别利益程序要求或实践形式:美国对巴西非橡胶鞋拒绝最惠国待遇案间接歧视:这种差别不是基于国家而表现出来的，而是基于国家可获得的条件而表现的 比利时家庭补助案3.无条件 无条件并不意味着给惠国在授予一定的“利益、优惠、特权或豁免”时不能做出相应的要求，而是指给惠国不能对利益的授予附加与产品原产地相关的条件，不能对同类产品的原产地施加歧视待遇歧视性条件：比利时家庭补助案合理条件：加拿大影响汽车产业措施案4.同类产品对同类产品的解释应坚持两条原则（1）实质相同或同类：缔约国要求最惠国待遇的产品必须与条款规定主题事项相符，与第三国的受惠产品实质上相似，属于同类或相同关系（2）合

9、理解释原则：根据产品的分类或实际特性及经济功能合理地从宽解释最惠国待遇原则成为国际贸易的基石之原因第一，从经济学的角度考虑，MFN的实施使产品的生产可以基于相对优势的经济理论第二，从贸易政策的角度考虑，MFN保证了双边关税减让的价值，使双边贸易减让成为多边贸易体系的基础，从而保障了多边贸易机制的正常运行第三，从国际政治的角度考虑，通过MFN原则，国际贸易中的弱势国家也可以得到平等待遇，从而改善了它们由于经济地位的原因，在双边谈判中所处的不利地位第四，从国内政治的角度考虑，MFN使国内政策更加直接和透明，同时简化了政府对保护性措施的管理第五，无条件的MFN 具有重要的宪法意义。第四节非歧视原则之

10、二：国民待遇一、WTO国民待遇的历史发展1.历史溯源2.GATT时期来源于国际贸易组织宪章中的国民待遇条款GATT纳入国民待遇条款的原因GATT的国民待遇确定“产品”为对象，将其引入了国内税费和国内管理措施的领域，予以限制政府的对外政策权力GATT时期，国民待遇并未得到很好的履行3.WTO时期国民待遇原则内涵和范围发生了重大变化国民待遇面临新的历史任务第一，澄清GATT第3条国民待遇原则的主要问题第二，国民待遇在服务贸易和知识产权领域的发展 TRIMS 和GPA二、WTO国民待遇原则的实质分析o WTO 国民待遇植根于市场经济，是维护自由竞争的基本原则，以平等互惠为基础，不仅提高了国内社会福利

11、水平以及消除市场失灵或政府失灵；更为重要的是，通过多边的约束，限制了政府任意性的对外政策权力，使国内的涉外经济行政法逐步融合到宪法化过程中来，和谐的解决贸易自由化与国内管理自治的矛盾和冲突。1.WTO国民待遇的法律属性它为保护个人的贸易自由提供了法律依据它保护了个人自由与财产权2.WTO国民待遇的经济属性减少或消除了国内管理措施，降低了交易成本，提高整个社会的福利水平国民待遇的实施本身就表明了保持适当的实施水平，不仅有利于提高社会福利水平，而且也有利于限制政府的对外政策权力。3.国民待遇原则的政治属性WTO法有效的针对了政府和公共官员，使其认识到什么样的政策才是对政府最有益的，使立法者和管理者

12、遵循这些原则并贯彻之，即使是为了政治收益。但是WTO国民待遇原则并不是最理想的反歧视工具，自由贸易的原则劝导，并不能改变政府的贸易保护的政治诱因，而只能警告立法者或管理者远离保护主义。三、WTO国民待遇条款的基本结构 WTO 国民待遇条款，主要包括了货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权三大领域国民待遇条款以及例外条款，这些条款被包含在不同的部门协议和条款中，从而构成了 WTO 国民待遇条款体系。在货物贸易领域，国民待遇集中表现在 GATT 第 3 条，该条共 10 个款目，其中第 1、2、4 款构成了国民待遇研究的核心条款。国民待遇条款也表现在货物贸易的部门协议中，例如与贸易有关的投资措施

13、协议（TRIMs）第 2 条。服务贸易的国民待遇主要规定在 GATS 第 17 条，共 3 款，与市场准入一起构成了约束性机制。与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）主要规定在第 3 条，共 3 款。复边协议中的政府采购协议（GPA）第 3 条也规定了国民待遇oGATS 国民待遇原则的特点特定性：仅限于承诺表有条件性：是在互惠基础上谈判减让所得与市场准入具有密切联系实质性：GATS 第17 条规定，对来自任何其他成员的服务和服务提供者待遇与国内同类服务提供者的待遇相比，可以是形式相同，也可以是形式不同，只要它能保证平等的竞争条件即可，而不论其制定的措施严厉与否，都不应被视为违反国民待遇原则。o

14、知识产权领域的国民待遇TRIPS 第3 条规定，“有关知识产权的保护，任何成员向其他成员的国民提供的待遇不得低于它对本国国民所提供的待遇”第一，适用客体是“国民”TRIPS 第 1 条规定了国民的概念，“就有关的知识产权而言，其他成员的国民应理解为符合巴黎公约、伯尔尼公约、罗马公约和关于集成电路的知识产权条约规定的保护资格标准的自然人或法人，如同世界贸易组织所有成员均为那些公约的会员一般。”第二，TRIPS 规定了国民待遇的最低标准，由形式互惠转变为实质互惠第三，TRIPS 国民待遇另外一个特点就是加强了知识产权保护的执法和司法。oTRIMs国民待遇TRIMs 第 2 条，任何成员方都不得实施

15、与 GATT1994 第 3 条(国民待遇)和第 11 条(一般取消数量限制)不相符的与贸易有关的投资措施。该协议主要是对 GATT 第 3 条和第 11 条进行了补充和细化，旨在消除违反货物贸易的国民待遇且产生限制或扭曲影响的投资措施，因此，TRIMs 国民待遇仍是货物贸易领域的国民待遇o TRIMs 解释性清单仅列举了与GATT1994 不符的投资措施:（1）与 GATT第 3 条第 4 款规定的国民待遇义务不相符的 TRIMs当地成分（含量）要求贸易（外汇）平衡要求（2）与 GATT 第 11 条第 1 款取消进口数量限制原则不符的投资措施贸易（外汇）平衡要求进口用汇限制国内销售要求什么

16、是投资措施？其他的投资措施是否在管辖之列呢？四、WTO国民待遇条款的理解（一）GATT国民待遇条款1.GATT3第3条第1款“各缔约方认识到，国内税和其他国内费用、影响产品的国内销售、推销、购买、运输、分销或使用的法律、法规和规定以及要求产品的混合、加工或使用的特定数量或比例的国内数量法规（政府的管理措施），不得以为国内生产提供保护的目的对进口产品或国产品适用。”2.GATT第3条第2款 “任何缔约方领土的产品进口至任何其他缔约方领土时，不得对其直接或间接征收超过对同类本国产品直接或间接征收的任何种类的国内税或其他国内费用。此外，缔约方不得以违反第1款所列原则的方式，对进口产品或国产品实施国内

17、税和其他国内费用。”3.GATT第3条第4款 “任何缔约方领土的产品进口至任何其他缔约方领土时，在有关影响其国内销售、供应、购买、运输、分配或使用的所有法律、法规和规定方面，所享受的待遇不得低于同类国产品所享受的待遇。本款的规定不得阻止国内差别运输费的实施，此类运输费仅根据运输工具的经济营运，而不根据产品的国别。”（二）GATS国民待遇条款1.GATS第17条范围“在列入其承诺表的部门中，在遵照其中所列条件和资格的前提下，每个成员在所有影响服务提供的措施方面，给予任何其他成员的服务和服务提供者的待遇不得低于其给予本国相同服务和服务提供者的待遇。”“一成员给予其他任何成员的服务或服务提供者的待遇

18、，与给予本国相同服务或服务提供者的待遇不论在形式上相同或形式上不同，都可满足第1款的要求。”“形式上相同或形式上不同的待遇，如果改变了竞争条件从而使该成员的服务或服务提供者与任何其他成员的相同服务或服务提供者相比处于有利地位，这种待遇应被认为是较低的待遇。”五、WTO国民待遇的认定标准 （一）同类产品（like product）的认定标准 定义同类产品除了考虑商业性质外，也不能忽略政府管理，因为同类产品的定义受制于国内政府管理，例如管理外国产品会影响到国内的税费以及财政权。倘若同类产品范围过窄，就会影响到财税收入，同时也会限制政府管理的自由；反之，范围过广，则可能会对外国产品参与国内竞争造成不

19、利影响，而且这也会纵容政府刻意区分外国产品和国内产品。因此，同类产品定义是由多边规则和国内政策、国家利益同社会利益综合平衡的一个概念。1.传统方法o 1970年工作组边境税调整案的报告确立了同类产品个案解释依据，确立了审查标准，即在既定市场内根据产品的物理特征、产品的最终用途、消费者的偏好和习惯、关税分类表。2.目标与效果法（20世纪90年代开始）1992年美国酒类措施案，专家组分析解释同类产品时，陈述第3条第1款的指导原则表明国内管理措施（包括了税费和非税措施）不应保护国内生产，这就意味着判断国内措施的合法性还应依据国内管理者的管理意图，考查产品的市场目标与效果，而非单纯的依靠市场的竞争性决

20、定同类产品，这些方法的使用最终形成了目标与效果方法。它改进了传统的同类产品认定 因为该法减少了同类产品理论上的纠缠，而代之以目标与效果的测试，管理者具备真诚的管理意图、善意的行为，就可能意味着豁免国民待遇义务。其次，审查管理措施的过程，本身也是决定是否违反国民待遇的过程，这就避免了原告对于产品相似性过早考虑。不足：专家组原先采取目标与效果的依据是第3条第1款，但是第3条第1款第1句不包含任何政策的范围和指导。而且目标与效果方法使GATT第20条冗余了。3.市场分析法在承认产品质量的基础上，又间接的涉及了其他方面的特征，例如生产过程和加工方法（process and production met

21、hods，简称为PPMS）海龟案后，专家组开始不完全禁止PPMS的使用中国入世议定书将生产过程与加工方法纳入国民待遇的范围之内4.综合必需性方法（integrated necessary test,INT）主要审查是否存在少于贸易限制的措施来完成同样的目标，如果存在这样的措施，那么争议措施就会不符合必需性，从而违反国民待遇义务。两个步骤：（1）评估被告方陈述的政策目标的合法性基础（2）必需性测试（二）直接竞争或替代产品 GATT1994第3条第2款的条文两处出现了“国内产品”，但前后两次的表述并一致。第一次表述为“任何缔约方境内产品进口入另一缔约方境内时，不得直接或接征收超过直接或间接对相同国

22、内产品实施的任何性质的国内税或其他国内费。”第二次表述为“再者，任何缔约方不得以违反第1款所述原则的方式，对进口或国内产品另定国内税或其它国内费用”，两者含义上有何区别？根据GATT协议附件对第3条第2款的注释，第二次出现的“国内产品”系指与进口产品直接竞争或替代的国内产品。“直接竞争或替代产品”比“同类产品”更为广泛“直接竞争或替代产品”与“同类产品”的双重规范能为出口国提供更全面的保护，对进口国来讲，这也意味着更严格的约束。“直接竞争或替代产品”不存在一个统一明确的定义，实践中需要争端解决机构依个案根据产品的物理特征、产品最终用途、消费者的偏好与习惯、关税分类及相关市场情况等标准做出认定。

23、WTO在不同的协议之中都规定了同类产品，但是各处的同类产品具有不同的含义。最惠国待遇的同类产品主要是根据海关的税则表的产品是否属于同一序号而加以判断；国民待遇的同类产品主要根据国内市场的竞争性评估；而贸易救济措施中的同类产品，主要考虑的是价格的可比性，综合比较产品的海关税则号、进口产品的相同或者类似产品在出口国市场上有物理特性和用途、产品的可替代性、销售渠道、消费者消费习惯和生产者的生产习惯、制造设备等标准。因此，各个协议中的同类产品具有不同的涵义，它们在不同的条款中架构起不同的作用。这就要求我们在立法和执法过程之中，形成具有不同的可操作性的同类规则标准，尤其是同类产品规则被运用到竞争法领域之

24、后，这就更加需要对各类同类规则进行细化和辨别，以此得出公平、公正的调查结果。（三）不低于待遇（no less favourable than）两种方法用以确认是否存在“差别”1.对角线方法（The Diagonal Test）2、非均衡效果方法（The Asymmetric Impact Test）非均衡效果方法，指比较外国产品和国内产品时，进口产品接受的差别待遇，都会引发进口方承受负担，而该负担的强度大小恰能反映出待遇的差别程度。一般来说如果这种负担达到了很高强度，就会对产品间的竞争产生相当的影响。反之，如果两者负担出现的是均衡，那么就说明了进口产品和国内产品的竞争均等。这种方法不仅容易辨别

25、法律上的歧视，而且同样对事实上的歧视也很有效（参见下列图表）。第五节 透明度原则o透明度原则的含义透明度原则的含义n成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况（如修改、增补或废除），不公布的不化情况（如修改、增补或废除），不公布的不得实施，同时还将这些贸易措施及其变化情况得实施，同时还将这些贸易措施及其变化情况通知世界贸易组织。通知世界贸易组织。n透明度原则的主要内容，包括贸易措施的透明度原则的主要内容，包括贸易措施的公布和贸易措施的通知两个方面。公布和贸易措施的通知两个方面。o贸易措施的公布贸易措施的公布1.1.需要公布的内容需要公布的内容 （1

26、1）海关法规）海关法规（2 2）进出口管理的有关法规和行政规章制度；）进出口管理的有关法规和行政规章制度；（3 3）有关进出口商品征收的国内税、法规和规章；）有关进出口商品征收的国内税、法规和规章；（4 4）迸出口商品检验、检疫的有关法规和规章；）迸出口商品检验、检疫的有关法规和规章；（5 5）有关进出口货物及其支付方面的外汇管理和对外汇管理的一般法规和规章；）有关进出口货物及其支付方面的外汇管理和对外汇管理的一般法规和规章；（6 6）利用外资的立法及规章制度）利用外资的立法及规章制度（7 7）有关知识产权保护的法规和规章）有关知识产权保护的法规和规章（8 8）有关出口加工区、自由贸易区、边境

27、贸易区、经济特区的法规和规章；）有关出口加工区、自由贸易区、边境贸易区、经济特区的法规和规章；（9 9）有关服务贸易的法规和规章；）有关服务贸易的法规和规章；（1010）有关仲裁的裁决规定；）有关仲裁的裁决规定；（1111）成员国政府及其机构所签订的有关影响贸易政策的现行双边或多边协定、协议）成员国政府及其机构所签订的有关影响贸易政策的现行双边或多边协定、协议（1212）其他有关影响贸易行为的国内立法或行政规章。）其他有关影响贸易行为的国内立法或行政规章。2.对公布的要求对公布的要求 WTOWTO规规定定所所有有与与贸贸易易有有关关的的法法律律、法法规规、政政策策和和其其他他措措施施最最迟迟应

28、应在在生生效效之之时时公公布布或或公公开开，在在公公布布之之前前不不得得提提前前采采取取措措施施。但但如如果果公公开开后后会会妨妨碍碍法法令令执执行行、违违反反公公共共利益、或损害某一企业的利益，则可以不要求公开。利益、或损害某一企业的利益，则可以不要求公开。3.对统一性的要求对统一性的要求 即即中中央央政政府府统统一一颁颁布布有有关关政政策策法法规规，地地方方政政府府颁颁布布的的有有关关上上述述事事项项的的法法规规不不应应与与中中央央政政府府有有任任何何抵抵触触。但但是，中央政府授权的特别行政区、地方政府除外。是，中央政府授权的特别行政区、地方政府除外。贸易措施的通知贸易措施的通知 1）通知

29、的范围 涉及货物贸易、服务贸易和知识产权领域，具体包括19项2）按通知的期限可分为 不定期通知：主要适用于法律、法规、政策、措施的更新定期通知：一次性通知；多次通知3）成员方还可进行“反向通知”即其他成员方可以将某一成员应通知而未通知的措施向WTO通知。o透明度原则的例外透明度原则的例外 服服务务贸贸易易总总协协定定规规定定，不不要要求求任任何何缔缔约约方方提提供供那那些些一一旦旦公公布布就就会会妨妨碍碍其其法法律律实实施施或或对对公公共共利利益益不不利利或或损损害害具具体体企企业业的合法的商业利益的机密资料。的合法的商业利益的机密资料。在在与与贸贸易易有有关关的的知知识识产产权权协协议议、与

30、与贸贸易易有有关关的的投投资资措措施施协协议议以以及及其其他他的的一一些些协协议议和和协协定定中中对对此此也也作作了了类类似似的规定。的规定。GATT第20条1.为维护公共道德所必需的措施2.为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施3.关于金银进出口的措施4.为实施与本协定各项规定无抵触的法律和规章而采取的必要措施，如海关法令5.有关监狱罪犯所制产品的措施6.为保护本国具有艺术、历史或考古价值的文物而采取的措施7.关于保护有限天然资源的措施8.为履行符合总协定各个原则的任何政府间商品协定所承担的义务10对于当地非常紧缺物资的取得和分配而采取的措施（这些例外措施也适用于GATS 和TRIPS）