光华寮案、湖广铁路债券等案例第二章国际法上的国家.ppt

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1、1国际公法国际公法(International Public Law)国际法、万国法、万国公法国际法、万国法、万国公法2第二章 国际法上的国家国际法上的国家States in International Law3 第一节国家概说第一节国家概说一、国家的概念一、国家的概念国家是定居地特定的领土之上，并结合在一个独立自主的国家是定居地特定的领土之上，并结合在一个独立自主的权力之下的人的集合体。权力之下的人的集合体。构成国际法上国家应具备的四个要素构成国际法上国家应具备的四个要素固定的居民确定的领土政府主权固定的居民确定的领土政府主权 需要说明的是，一个国家的政府对于构成一个国家的效力不会因为政府统

2、治权力有效性的暂时中断而丧失，正如奥本海指出的那样：“一个国家要求社会作为一个政治单位组织起来，以别于，例如，一个部落。但是，国家一旦建立起来，它的政府的有效性的暂时中断，例如在内战中，或由于交战国占领的结果，与国家的继续存在是不矛盾的。”主权（主权（sovereignty）。）。据据不列颠百科不列颠百科全书全书的界定，的界定，“主权可以解释为论述国家制主权可以解释为论述国家制订决策过程中的最高监督或权威和阐明维持秩订决策过程中的最高监督或权威和阐明维持秩序之规则（对内主权或政治主权）的一种政治序之规则（对内主权或政治主权）的一种政治理论。从较为狭隘或更为确切的意义来说，主理论。从较为狭隘或更

3、为确切的意义来说，主权是制定或更改法律的权力。在国际法和国际权是制定或更改法律的权力。在国际法和国际关系领域中，主权是指一个国家不受外来力量关系领域中，主权是指一个国家不受外来力量支配的自由（对外主权）支配的自由（对外主权）”。“在国际法中，主权指的是国家的自主或独立。在国际法中，主权指的是国家的自主或独立。两类主权（对内的和对外的）都意味着：国家两类主权（对内的和对外的）都意味着：国家对主权的权利是排他性的，而且再也没有超乎对主权的权利是排他性的，而且再也没有超乎国家之上的机构。国家之上的机构。”国际法产生的早期，强调主权的绝对性，主权高国际法产生的早期，强调主权的绝对性，主权高于一切，排斥

4、国家在国际法上应该承担的义务。不过，于一切，排斥国家在国际法上应该承担的义务。不过，近代以后，越来越强调国家主权的有限性，这种有限近代以后，越来越强调国家主权的有限性，这种有限性主要是指主权行使的边界，而非性主要是指主权行使的边界，而非“有限主权有限主权”的意的意思。有两个主要的意思：思。有两个主要的意思：一是任何一个国家的主权行使都是具有交互性的，一是任何一个国家的主权行使都是具有交互性的，也就是说主权的行使以不影响别国的主权行使为边界，也就是说主权的行使以不影响别国的主权行使为边界，体现在体现在联合国宪章联合国宪章和和国际法原则宣言国际法原则宣言中的相中的相互尊重主权的原则之中；互尊重主权

5、的原则之中；一是主权的行使以国际法上的义务的履行为前提，一是主权的行使以国际法上的义务的履行为前提，不能以尊重主权为借口逃避或者否认承担国际法的义不能以尊重主权为借口逃避或者否认承担国际法的义务，例如不能以行使主权为理由进行破坏国内基本人务，例如不能以行使主权为理由进行破坏国内基本人权保障的活动，如种族清洗、屠杀平民等。权保障的活动，如种族清洗、屠杀平民等。二、国家类型二、国家类型（一）单一国和复合国：（一）单一国和复合国：按国家构成形式可分为按国家构成形式可分为单一国家和复合制国家（主要掌握联邦和邦联，单一国家和复合制国家（主要掌握联邦和邦联，注意前者是国际法主体，后者是特定国家某方注意前者

6、是国际法主体，后者是特定国家某方面的联合。）面的联合。）（二）永久中立国：瑞士和奥地利（二）永久中立国：瑞士和奥地利（三）梵蒂冈市国（三）梵蒂冈市国（一）单一国（unitory state）单一国是一个国际人格者，只有一个最高的中央权力机关，该机关作为政府在国内外代表国家，与其他国际人格者进行国际交往。（二）复合国（composite state）复合国，又称为国家的联合（union of state）。是由两个或者两个以上国家构成的联合体，该联合体在国际法上的地位根据其具体情况而不同。在国家的发展历史上曾经出现过四种复合国的形式，即:身合国（personal union）政合国（real u

7、nion）邦联（confederation）联邦（federation）。身合国（personal union），又称为君合国。是指两个主权的国家共同拥戴一个君主而形成的国家联合。它不具有国际人格，但是组成身合国的两个成员国都是国际人格者。政合国（real union）是由两个国家根据一个国际条约而组成的国家联合体，它们统一于一个君主之下，称为一个国际人格者，同时在成员国内部，其具有独立处理事务的权力。联邦（federation）是由两个以上成员邦构成的联合体，其存在以联邦国家的宪法为根本依据。邦联（confederation）是由两个以上的完全主权的国家为维持它们对内对外独立的目的，根据它们

8、之间共同缔结的国际条约建立的国家联合体。（三）永久中立国 永久中立国（permanent neutralized state）也称为中立国是指在国际公约担保的情况下自愿约束自己，除了抵抗外来的攻击外，永远不与其他国家作战，不卷入战争或者从事任何可能使其直接或者间接卷入战争的任何行为。（四）梵帝冈市国（Vatican City State）（五）附属国 一般意义的国家之外还有所谓的附属国。历史上的附属国有两种形式，即附庸国和被保护国。附庸国（vassal state）是指在外交上完全或者大部分由另外一个国家代表，但是在国家内部事务上仍然享有独立地位的国家。被保护国（protected state

9、）是指通过签约将自己交由一个强国保护的国家。被保护国一般属于弱国。13三、国家的基本权利和义务三、国家的基本权利和义务（一）国家的基本权利：（一）国家的基本权利：国家的基本权利（国家的基本权利（fundamental rightsfundamental rights）是指由国家主权）是指由国家主权引申出来的权利是国家固有的，与国家共有的权利。引申出来的权利是国家固有的，与国家共有的权利。国际法本身就是建立在国家主权基础上的，因此国家主权国际法本身就是建立在国家主权基础上的，因此国家主权所固有的权利也得到国际法的确认。所固有的权利也得到国际法的确认。国家基本权利与国家依据国际条约和国际习惯获得的

10、权利国家基本权利与国家依据国际条约和国际习惯获得的权利不同。后者是国家交往中产生的，是主权活动的结果，不同。后者是国家交往中产生的，是主权活动的结果，是基本权利派生的权利，它们对国家很重要。是基本权利派生的权利，它们对国家很重要。14独立权（独立权（right of independenceright of independence）即独立自主地确定和即独立自主地确定和处理主权范围内的事务。处理主权范围内的事务。一是国家行使权力完全自主，二是不受外来干涉一是国家行使权力完全自主，二是不受外来干涉平等权（平等权（right of equalityright of equality）指国家的国际法

11、律地位平指国家的国际法律地位平等，有平等的人格。它们平等地享受权利、承担义务和等，有平等的人格。它们平等地享受权利、承担义务和责任。这被责任。这被19701970年年原则宣言原则宣言具体阐明。具体阐明。15自卫权，自保权自卫权，自保权（right of self-preservationright of self-preservation）联合国宪章联合国宪章第第5151条条在历史上，有过一些国家以在历史上，有过一些国家以“自卫自卫”之名，行侵略之实的之名，行侵略之实的事例。如事例。如18071807年拿破仑与俄皇亚历山大联合对付英国，年拿破仑与俄皇亚历山大联合对付英国，并强迫丹麦加入反英战线

12、，英国因恐丹麦舰队落入法国并强迫丹麦加入反英战线，英国因恐丹麦舰队落入法国手里，要求丹麦把舰队让渡给英国，丹麦拒绝，英国便手里，要求丹麦把舰队让渡给英国，丹麦拒绝，英国便以自卫为名拿捕丹麦舰队。以自卫为名拿捕丹麦舰队。又如又如18381838年，英国因美国船加罗林号向英国自治领加拿大年，英国因美国船加罗林号向英国自治领加拿大的叛军提供武器弹药。英军便以自卫为名，越过美国国的叛军提供武器弹药。英军便以自卫为名，越过美国国境，把加罗林号驱逐到尼亚加拉瀑布，然后将船焚毁，境，把加罗林号驱逐到尼亚加拉瀑布，然后将船焚毁，这当然不是自卫。这当然不是自卫。16管辖权（管辖权（right of jurisd

13、ictionright of jurisdiction）。1 1、概念：、概念：管辖权是指国家对与其有关系的人和物的统治管辖权是指国家对与其有关系的人和物的统治或支配的权利，它通过国家的立法、司法和强制措施实或支配的权利，它通过国家的立法、司法和强制措施实现的。现的。2 2、国家管辖权形式有四种：、国家管辖权形式有四种：属地管辖、属人管辖、保护属地管辖、属人管辖、保护性管辖、普遍管辖性管辖、普遍管辖1 1）属地管辖权：又称属地优越权）属地管辖权：又称属地优越权。管辖的范围是领土；管辖的范围是领土；管辖的对象：领土、人、物、行为和事件管辖的对象：领土、人、物、行为和事件属地管辖权的限制和例外规定

14、：属地管辖权的限制和例外规定：不适用于本国境内享有外交特不适用于本国境内享有外交特权与豁免的外国人和财产，如外国国家、国际组织的财产，使领权与豁免的外国人和财产，如外国国家、国际组织的财产，使领馆、外交官的财产等；领土主权的限制，如共管、租界、国际地馆、外交官的财产等；领土主权的限制，如共管、租界、国际地役、势力范围；领海上的无害通过制度。役、势力范围；领海上的无害通过制度。172 2）属人管辖权：又叫国籍管辖权）属人管辖权：又叫国籍管辖权属人管辖权的连接因素是国籍。属人管辖权的连接因素是国籍。管辖对象：管辖对象：自然人、法人、船舶、航空器、航天器等。自然人、法人、船舶、航空器、航天器等。注意

15、要点：注意要点：国籍：属人管辖权行使的依据；国籍：属人管辖权行使的依据；外交保护：属人管辖权的体现；外交保护：属人管辖权的体现；公海上的属人管辖：船旗国管辖；公海上的属人管辖：船旗国管辖；引渡：实现属人管辖权的重要手段；引渡：实现属人管辖权的重要手段；庇护：对属人管辖权的限制。庇护：对属人管辖权的限制。国际人权法与属人管辖权：国际人权法与属人管辖权：人权问题本质上是一国内政，属于人权问题本质上是一国内政，属于属人管辖权的范围，但属人管辖权并不意味着国家可以对本国人属人管辖权的范围，但属人管辖权并不意味着国家可以对本国人想干什么就干什么。现代国际人权法通常赋予各国政府负有促进、想干什么就干什么。

16、现代国际人权法通常赋予各国政府负有促进、改善本国人权状况的义务，并且现代国际法不能容忍任何国家发改善本国人权状况的义务，并且现代国际法不能容忍任何国家发生大规模侵犯、践踏人权的情势发生和存在。生大规模侵犯、践踏人权的情势发生和存在。183 3）保护性管辖权）保护性管辖权4 4）普遍管辖权：）普遍管辖权：普遍管辖的危害人类共同利益的国际罪普遍管辖的危害人类共同利益的国际罪行有：海盗罪（我国是抢劫）、战争罪、反人道罪（酷行有：海盗罪（我国是抢劫）、战争罪、反人道罪（酷刑罪）、劫持航空器罪、贩毒罪、灭绝种族罪、恐怖主刑罪）、劫持航空器罪、贩毒罪、灭绝种族罪、恐怖主义犯罪（绑架外交代表、暗杀政治家）义

17、犯罪（绑架外交代表、暗杀政治家）保护性管辖权与普遍管辖权的不同保护性管辖权与普遍管辖权的不同管辖的行为不同。管辖的行为不同。保护性管辖权针对外国人在其领土以外从事严重侵害本国或其公民保护性管辖权针对外国人在其领土以外从事严重侵害本国或其公民重大利益的行为；重大利益的行为；普遍管辖权针对的是战争罪、破坏和平罪、违反人道罪、海盗罪、普遍管辖权针对的是战争罪、破坏和平罪、违反人道罪、海盗罪、灭绝种族、贩卖奴隶等危害国际安全、和平及全人类利益的特定灭绝种族、贩卖奴隶等危害国际安全、和平及全人类利益的特定国际罪行。国际罪行。实现方式与地点不同。实现方式与地点不同。保护性管辖权只能在本国境内行使，即只能在

18、行为人进入本国后将保护性管辖权只能在本国境内行使，即只能在行为人进入本国后将其拘捕或通过引渡来实现管辖；其拘捕或通过引渡来实现管辖；普遍管辖权除了在本国境内可以行使外，还可以在不属于任何国家普遍管辖权除了在本国境内可以行使外，还可以在不属于任何国家管辖的海域行使，如公海。管辖的海域行使，如公海。管辖权（right of jurisdiction）总结在国际法上，国家管辖分为:（1）依据国籍的管辖，也就是属人管辖；（2）依据领土的管辖，也就是属地管辖；（3）为保护一国及其国民的重大利益而实行的管辖，也就是保护性管辖；（4）为维护国际和平与安全和人类共同利益而实行的管辖，也就是普遍性管辖。20（二

19、）国家的基本义务（二）国家的基本义务基本义务是尊重别国的基本权利，遵守国际法的基本原则，基本义务是尊重别国的基本权利，遵守国际法的基本原则，如不得对别国使用武力威胁，或以与联合国宗旨不符的如不得对别国使用武力威胁，或以与联合国宗旨不符的任何方法侵犯别国的领土完整和政治独立，不干涉别国任何方法侵犯别国的领土完整和政治独立，不干涉别国内政，和平解决争端，善意履行国际义务等。内政，和平解决争端，善意履行国际义务等。不得使用武力或武力威胁，或以与联合国宗旨不符的任何不得使用武力或武力威胁，或以与联合国宗旨不符的任何其他方法侵犯别国的领土完整和政治独立；其他方法侵犯别国的领土完整和政治独立；不得以任何理

20、由和方法直接地、或间接地干涉别国的内政；不得以任何理由和方法直接地、或间接地干涉别国的内政；用和平的方法解决本国与别国的争端；用和平的方法解决本国与别国的争端；善意履行依公认的国际法原则和规则以及有效的国际条约善意履行依公认的国际法原则和规则以及有效的国际条约所负的义务。所负的义务。21四、国家豁免权四、国家豁免权（一）概念：见教材（一）概念：见教材国家主权豁免主要是司法豁免权，可以概括为国家主权豁免主要是司法豁免权，可以概括为管辖豁免、诉讼程序管辖豁免、诉讼程序豁免、执行豁免三层内涵。豁免、执行豁免三层内涵。包括：包括：1 1、一国不得对他国的国家行为和财产进行管辖，不得受理以外国、一国不得

21、对他国的国家行为和财产进行管辖，不得受理以外国国家作为被告或外国国家行为作为诉由的诉讼，除非经该国同意；国家作为被告或外国国家行为作为诉由的诉讼，除非经该国同意；2 2、外国法院非经该国同意不得对该国国家财产实施扣押、查封等、外国法院非经该国同意不得对该国国家财产实施扣押、查封等强制执行措施。强制执行措施。（二）国家豁免权可以通过明示和默示方式自愿放弃（二）国家豁免权可以通过明示和默示方式自愿放弃1 1、明示方式：国家或其授权的代表通过条约、合同、其他正式文、明示方式：国家或其授权的代表通过条约、合同、其他正式文件或声明等明白的语言文字表达方式放弃豁免件或声明等明白的语言文字表达方式放弃豁免2

22、 2、默示方式：国家通过在外国法院的与特定诉讼直接有关的积极、默示方式：国家通过在外国法院的与特定诉讼直接有关的积极行为表示放弃豁免而接受外国法院的管辖。行为表示放弃豁免而接受外国法院的管辖。如作为原告起诉、正式出庭应诉、提起反诉、作为利害关系人介入如作为原告起诉、正式出庭应诉、提起反诉、作为利害关系人介入诉讼等。诉讼等。22放弃一项豁免或一个特定诉讼的豁免不意味着放弃另一项放弃一项豁免或一个特定诉讼的豁免不意味着放弃另一项豁免。如放弃管辖豁免不意味着放弃执行豁免。豁免。如放弃管辖豁免不意味着放弃执行豁免。（三）国家在外国领土内从事商业活动本身不意味着豁免（三）国家在外国领土内从事商业活动本身

23、不意味着豁免的放弃，的放弃，国家或其授权的代表为主张或重申国家的豁免国家或其授权的代表为主张或重申国家的豁免权，对外国法院的管辖做出反应，出庭阐述立场，或要权，对外国法院的管辖做出反应，出庭阐述立场，或要求外国法院宣布判决或裁决无效，都不构成豁免权的默求外国法院宣布判决或裁决无效，都不构成豁免权的默示放弃。示放弃。（四）（四）关于国家司法豁免是指一国的行为和财产不受外国关于国家司法豁免是指一国的行为和财产不受外国的法院管辖，不能成为诉讼的对象或标的，也不能对国的法院管辖，不能成为诉讼的对象或标的，也不能对国家财产采取强制措施，这是家财产采取强制措施，这是1919世纪形成的习惯法规则，世纪形成的

24、习惯法规则，并且是绝对豁免原则，但上世纪并且是绝对豁免原则，但上世纪5050年代以后在西方的一年代以后在西方的一些主要国家实践中采取限制豁免，对国家的私法行为或些主要国家实践中采取限制豁免，对国家的私法行为或统治权行为给予豁免。这一立场已反映到联大通过的统治权行为给予豁免。这一立场已反映到联大通过的国家管辖豁免公约国家管辖豁免公约中。中。绝对豁免主义；相对豁免主义（限制豁免主义）绝对豁免主义；相对豁免主义（限制豁免主义）23国家行为和国家财产享有司法豁免权。国家行为和国家财产享有司法豁免权。这是从这是从“平等者之平等者之间无管辖权间无管辖权”这一罗马法概念引申出来的一项习惯国际这一罗马法概念引

25、申出来的一项习惯国际法规则。根据这项规则，凡是国家主权行为和国家财产，法规则。根据这项规则，凡是国家主权行为和国家财产，是不能在外国法院对其起诉的，这称之为是不能在外国法院对其起诉的，这称之为“绝对豁免原绝对豁免原则则”。例如例如18121812年交易号案，年交易号案，交易号原为美国私人商船，交易号原为美国私人商船，18101810年年在公海上为拿破仑的军舰拿捕和没收，改充为军舰。在公海上为拿破仑的军舰拿捕和没收，改充为军舰。18121812年，该船因天气关系驶入美国港口，原交易号的美年，该船因天气关系驶入美国港口，原交易号的美国船主向法院提起对物诉讼，要求扣押该船。美国最高国船主向法院提起对

26、物诉讼，要求扣押该船。美国最高法院判称：法院判称：“与美国处于和平状态的外国军舰，在美国与美国处于和平状态的外国军舰，在美国政府允许其入港的情况下，不受美国法院管辖。政府允许其入港的情况下，不受美国法院管辖。”18791879年比利时国会号案，年比利时国会号案，国会号为比利时国家邮船，在英国会号为比利时国家邮船，在英国法院起诉，初审法院认为此船从事商业性行为，不能国法院起诉，初审法院认为此船从事商业性行为，不能享受豁免，但上诉法院把原判决驳回，认为国家船舶即享受豁免，但上诉法院把原判决驳回，认为国家船舶即使从事商业性活动也同样享受豁免。使从事商业性活动也同样享受豁免。24目前发达国家多数采取目

27、前发达国家多数采取有限豁免原则。有限豁免原则。在我国实践中，我国政府一贯主张和坚持国家主权绝对豁在我国实践中，我国政府一贯主张和坚持国家主权绝对豁免原则。免原则。一方面，主张国家行为及财产享有豁免权一方面，主张国家行为及财产享有豁免权，19491949年两航公年两航公司案，司案，19791979年湖广铁路债券案（即杰克逊等诉中华人民年湖广铁路债券案（即杰克逊等诉中华人民共和国案），我国政府都坚持了主权豁免原则。共和国案），我国政府都坚持了主权豁免原则。另一方面中国法院也不受理任何以外国国家或政府为被告另一方面中国法院也不受理任何以外国国家或政府为被告的案件。的案件。但是，我国并不把国家主权豁免

28、绝对化但是，我国并不把国家主权豁免绝对化，国家可以通过明，国家可以通过明示或默示的同意，在某些方面自愿接受外国法院的管辖，示或默示的同意，在某些方面自愿接受外国法院的管辖，或者通过协议，采取双方同意的其他解决纠纷的方法。或者通过协议，采取双方同意的其他解决纠纷的方法。我国主张国家主权豁免的范围主要是国家行为和国家财我国主张国家主权豁免的范围主要是国家行为和国家财产，至于对具有独立法人资格的公司和企业，也不要求产，至于对具有独立法人资格的公司和企业，也不要求在外国享有司法豁免权。在外国享有司法豁免权。25（五）国家元首、外交官在东道国享有外交特权与豁免，五）国家元首、外交官在东道国享有外交特权与

29、豁免，这是一项公认的国际习惯。这是一项公认的国际习惯。他们之所以在外国享受司法他们之所以在外国享受司法豁免，是因为他们代表国家，同时也是为了确保他们能豁免，是因为他们代表国家，同时也是为了确保他们能有效地执行其职务。有效地执行其职务。在在18931893年的密希尔诉苏丹案中，年的密希尔诉苏丹案中，柔佛国王微服在英国居住，柔佛国王微服在英国居住，改名为阿尔伯贝克，并与英国女子密希尔结婚，改名为阿尔伯贝克，并与英国女子密希尔结婚，18911891年他离英回国，密希尔向英国法院提起诉讼。法院发现年他离英回国，密希尔向英国法院提起诉讼。法院发现贝克原是马来半岛柔佛国的国王，便以被告享有司法豁贝克原是马

30、来半岛柔佛国的国王，便以被告享有司法豁免为由将该案撤销。免为由将该案撤销。26第二节第二节 国家和政府的承认国家和政府的承认一、国际法上的承认的概念和特征一、国际法上的承认的概念和特征国际法上的承认是既存国家以一定方式对新国家或新政府出现这一国际法上的承认是既存国家以一定方式对新国家或新政府出现这一事实的确认，并表明愿意与之建立正式外交关系的国家行为。其事实的确认，并表明愿意与之建立正式外交关系的国家行为。其特征有：特征有：1 1、承认是既存国家（承认国）对新国家或新政府被承认者）所作、承认是既存国家（承认国）对新国家或新政府被承认者）所作的单方行为。的单方行为。承认具有任意性，一国对新国家或

31、新政府是否承认，承认具有任意性，一国对新国家或新政府是否承认，何时承认，主要是出于政治上的考虑。何时承认，主要是出于政治上的考虑。2 2、承认包含两方面含义：、承认包含两方面含义：一是指承认国对新国家或新政府出现这一是指承认国对新国家或新政府出现这一事实的确认，二是指承认国表明它愿意与新国家或新政府正式一事实的确认，二是指承认国表明它愿意与新国家或新政府正式建立外交关系。往往随着承认而来的是两国的建交，但承认并不建立外交关系。往往随着承认而来的是两国的建交，但承认并不是建交，而仅仅表明承认国与被承认国建交的愿望，建交仍需双是建交，而仅仅表明承认国与被承认国建交的愿望，建交仍需双方谈判解决。方谈

32、判解决。3 3、承认引起一定的法律效果。、承认引起一定的法律效果。一般来说，承认一经宣布就在承认一般来说，承认一经宣布就在承认国与被承认国之间奠定了全面交往的法律基础。但是承认的效果国与被承认国之间奠定了全面交往的法律基础。但是承认的效果仅及于承认国与被承认者之间。仅及于承认国与被承认者之间。27二、国家承认的概念和性质二、国家承认的概念和性质（recognition of state recognition of state）三、新国家产生的情势及其承认的条件三、新国家产生的情势及其承认的条件四、国家承认的方式、范围和法律效果四、国家承认的方式、范围和法律效果明示承认：明示承认：正式通知、函

33、电、照会、声明正式通知、函电、照会、声明默示承认：默示承认：建立外交关系、缔结政治性条约、正式接受领建立外交关系、缔结政治性条约、正式接受领事、正式投票支持参加政府间国际组织事、正式投票支持参加政府间国际组织注意：除非明确表示，下列行为一般不认为构成默示承认：注意：除非明确表示，下列行为一般不认为构成默示承认：1 1、共同参加多边国际会议或国际条约；、共同参加多边国际会议或国际条约；2 2、建立非官方或非完全外交性质的某种机构；、建立非官方或非完全外交性质的某种机构；3 3、某些级别和范围的官员接触等。、某些级别和范围的官员接触等。28n法律上承认的一个效果是双方可以建交，但是承认不等法律上承

34、认的一个效果是双方可以建交，但是承认不等于建交。于建交。承认是建交的前提，但承认不同于建交。承认承认是建交的前提，但承认不同于建交。承认是一国单方面的行为，而建交乃是双方的行为，它不但是一国单方面的行为，而建交乃是双方的行为，它不但取决于互相承认，而且还要经过建交谈判，双方达成协取决于互相承认，而且还要经过建交谈判，双方达成协议；承认一般是不能撤销的，但外交关系可以由于某种议；承认一般是不能撤销的，但外交关系可以由于某种原因而断绝，即便断绝了外交关系，也不构成对承认的原因而断绝，即便断绝了外交关系，也不构成对承认的撤销。可见承认与建交既有联系，又有区别。撤销。可见承认与建交既有联系，又有区别。

35、n西方国家法院在审理涉及法律承认和事实承认的案件时，西方国家法院在审理涉及法律承认和事实承认的案件时，有时承认事实承认的效果，有时又偏重于法律承认的效有时承认事实承认的效果，有时又偏重于法律承认的效果。这可从以下几个案例看出：果。这可从以下几个案例看出：路德诉萨哥案（路德诉萨哥案（19211921年）海列塞拉西案年）海列塞拉西案29路德诉萨哥案（路德诉萨哥案（19211921年）。年）。原告英国人路德，是一家俄国原告英国人路德，是一家俄国木板厂的股东，该厂创办于木板厂的股东，该厂创办于18981898年，在俄国从事胶合板年，在俄国从事胶合板的生效，的生效，19191919年，该厂为俄国政府收归

36、国有。苏俄政府年，该厂为俄国政府收归国有。苏俄政府将工厂的一批木板卖给被告萨哥公司。当货物运到英国将工厂的一批木板卖给被告萨哥公司。当货物运到英国时，原告向英国法院起诉，称这批货物是属于前路德工时，原告向英国法院起诉，称这批货物是属于前路德工厂的财产。当时英国尚未承认苏俄政府，高等法院判原厂的财产。当时英国尚未承认苏俄政府，高等法院判原告胜诉。被告萨哥公司向上诉法院上诉，当时英国已与告胜诉。被告萨哥公司向上诉法院上诉，当时英国已与苏俄政府签订贸易协定，已经给苏俄政府以事实上的承苏俄政府签订贸易协定，已经给苏俄政府以事实上的承认。英国外交部将此事通知上诉法院后，上诉法院认为认。英国外交部将此事通

37、知上诉法院后，上诉法院认为英国对苏俄的承认应追溯到苏俄政府成立之日，因而承英国对苏俄的承认应追溯到苏俄政府成立之日，因而承认苏俄政府国有化法令的效力，苏俄把其国家财产卖给认苏俄政府国有化法令的效力，苏俄把其国家财产卖给萨哥公司是合法的。这说明英国法院承认了事实承认的萨哥公司是合法的。这说明英国法院承认了事实承认的法律效力。法律效力。30海列塞拉西案：海列塞拉西案：阿比西尼亚国王海列塞拉西，于阿比西尼亚国王海列塞拉西，于19381938年向英国高等法院起诉，要求英国电缆和无线电公司依年向英国高等法院起诉，要求英国电缆和无线电公司依据合同偿还阿比西尼亚一笔款项。当时阿比西尼亚部分据合同偿还阿比西尼

38、亚一笔款项。当时阿比西尼亚部分地区已为意大利兼并，英国已对此事实给予了事实承认，地区已为意大利兼并，英国已对此事实给予了事实承认，但当时英国仍承认阿比西尼亚是法律上的主权国家。高但当时英国仍承认阿比西尼亚是法律上的主权国家。高等法院认为此案涉及阿比西尼亚在国外的一笔国家财产，等法院认为此案涉及阿比西尼亚在国外的一笔国家财产，主权者有权索还其债权，判原告胜诉。当被告上诉到上主权者有权索还其债权，判原告胜诉。当被告上诉到上诉法院时，英国已给予意大利组织的临时政府以法律承诉法院时，英国已给予意大利组织的临时政府以法律承认，上诉法院认为，海列塞拉西已无主张其国外财产认，上诉法院认为，海列塞拉西已无主张

39、其国外财产的权利了，因此判被告胜诉。此项判决表明英国法院强的权利了，因此判被告胜诉。此项判决表明英国法院强调法律承认的效果。调法律承认的效果。31五、政府和其他实体的承认五、政府和其他实体的承认（recognition of governmentrecognition of government）政府承认是指对新政府的承认，即承认新政府为国家的正式代表，政府承认是指对新政府的承认，即承认新政府为国家的正式代表，并表明愿意同它发生或继续保持正常关系。并表明愿意同它发生或继续保持正常关系。叛叛乱乱团团体体的的承承认认（recognitionofinsurgentbody）是是指指现现存存国国家家对

40、一国内的反抗政府或进行起义的团体的承认。对一国内的反抗政府或进行起义的团体的承认。交交战战团团体体的的承承认认（recognition recognition of of belligerent belligerent bodybody）是是指指现现存存国国家家对对一一国国内内为为政政治治目目的的而而向向本本国国政政府府发发动动内内战战的的交交战战团团体体的的承认。承认。注意：交战团体、叛乱团体的地位一旦被本国中央政府和外国政府注意：交战团体、叛乱团体的地位一旦被本国中央政府和外国政府承认，则后果是该团体的行为所产生的国际法律责任将由该团体承认，则后果是该团体的行为所产生的国际法律责任将由该团

41、体承担。承担。民民 族族 解解 放放 运运 动动 的的 承承 认认（recognition ofnationalliberationmovement）民族解放运动组织的承认是指既存的国家民族解放运动组织的承认是指既存的国家对旨在摆脱外国的奴役或者殖民主义的统治，对旨在摆脱外国的奴役或者殖民主义的统治，争取建立独立国家而斗争的组织给予的承认。争取建立独立国家而斗争的组织给予的承认。不承认原则不承认原则 一般认为，国家在国际法上并不承担承认一般认为，国家在国际法上并不承担承认的义务。但是，国家在某些情况下却要承担不的义务。但是，国家在某些情况下却要承担不承认的义务，这就是国际法上所谓的承认的义务，

42、这就是国际法上所谓的“不承认不承认原则原则”。33第三节国家的继承第三节国家的继承一、国际法上继承的概念和特征一、国际法上继承的概念和特征国际法上的继承是指国际法上的权利和义务由一个承受者国际法上的继承是指国际法上的权利和义务由一个承受者转移给另一个承受者所发生的法律关系。转移给另一个承受者所发生的法律关系。国际法上的继承不同于国内法上的继承，它有以下特点：国际法上的继承不同于国内法上的继承，它有以下特点：1 1、参与继承法律关系的主体，、参与继承法律关系的主体，即继承者和被继承者，可即继承者和被继承者，可以是国家或政府，还可以是国际组织，但不是个人；以是国家或政府，还可以是国际组织，但不是个

43、人；2 2、继承的对象，、继承的对象，是国际法上的权利和义务，而不是个人是国际法上的权利和义务，而不是个人的权利和义务；的权利和义务；3 3、发生继承的原因，、发生继承的原因，是由于国家领土变更，不是自然人是由于国家领土变更，不是自然人死亡。死亡。因此，国际法上的继续问题不能按国内法的规则处理。因此，国际法上的继续问题不能按国内法的规则处理。34二、国家继承的概念二、国家继承的概念三、国家继承的方面和规则三、国家继承的方面和规则（一）条约的继承（一）条约的继承（二）国家财产的继承（二）国家财产的继承基本准则：被继承的财产应与领土有关基本准则：被继承的财产应与领土有关两项规则两项规则：（：（1

44、1）财产一般随领土一并转移而转属或分别）财产一般随领土一并转移而转属或分别转属继承国，一般针对继承发生时位于所涉领土内的被转属继承国，一般针对继承发生时位于所涉领土内的被继承国财产，特别是不动产继承；继承国财产，特别是不动产继承；（2 2）所涉领土的实际生存原则：主要针对位于所涉领土）所涉领土的实际生存原则：主要针对位于所涉领土以外的财产，主要针对动产。凡是与所涉领土生存或活以外的财产，主要针对动产。凡是与所涉领土生存或活动有关的国家动产，不论位于何地，都应转属继承国。动有关的国家动产，不论位于何地，都应转属继承国。（三）国家债务的继承；（三）国家债务的继承；（四）国家档案的继承（四）国家档案

45、的继承政府继承政府继承政政府府继继承承是是指指前前政政府府在在国国际际法法上上的的权权利利和和义义务务转转给给新新政政府府的的法法律律关关系系的的转转移移。一一般般来来说说，只只有有是是以以非非宪宪法法程程序序取取得得政政权权并并选选择择了与前政府完全不同的社会制度时，才发生政府继承问题。了与前政府完全不同的社会制度时，才发生政府继承问题。1、条约的继承。、条约的继承。2、国际组织代表权的继承。、国际组织代表权的继承。3、国家财产的继承。、国家财产的继承。4、债务的继承。、债务的继承。四、中华人民共和国与继承问题：四、中华人民共和国与继承问题：湖广铁路债券案：湖广铁路债券案：中国清末预备修建的

46、湖广铁路是指中国清末预备修建的湖广铁路是指“湖北、湖南两省境内的粤汉铁湖北、湖南两省境内的粤汉铁路路”和和“湖北省境内的川汉铁路湖北省境内的川汉铁路”。因这两线铁路都在湖广总督。因这两线铁路都在湖广总督的辖区范围内，故称的辖区范围内，故称“湖广铁路湖广铁路”。两线铁路的修建计划，前者。两线铁路的修建计划，前者是由武昌起经岳阳、长沙至宜章，与广东商办的粤汉铁路衔接是由武昌起经岳阳、长沙至宜章，与广东商办的粤汉铁路衔接;后者以汉口为起点，经应城、钟祥、当阳至宜昌，由此抵达四川后者以汉口为起点，经应城、钟祥、当阳至宜昌，由此抵达四川夔州夔州(现称奉节现称奉节)。36清政府修建湖广铁路的目的在于便利用

47、兵以镇压正在兴起清政府修建湖广铁路的目的在于便利用兵以镇压正在兴起的南方起义维护其统治。为加快铁路的修建，当时的湖的南方起义维护其统治。为加快铁路的修建，当时的湖广总督张之洞受命督办后，便向国际上筹措借贷，广总督张之洞受命督办后，便向国际上筹措借贷，19091909年年3 3月月7 7日，中德草签了借贷合同，决定向德国的德华银日，中德草签了借贷合同，决定向德国的德华银行借款。英、法两国得知此事后也认为有利可图，故通行借款。英、法两国得知此事后也认为有利可图，故通过抗议、照会对清政府施加压力，强迫清政府接受它们过抗议、照会对清政府施加压力，强迫清政府接受它们的借款。这使清政府只好搁置中德的借贷合

48、同，另于的借款。这使清政府只好搁置中德的借贷合同，另于19091909年年6 6月月6 6日与英、法、德三国草签了借款合同。之后，日与英、法、德三国草签了借款合同。之后，美国又以美国又以“机会均等机会均等”挤进了该借贷合同。所以，湖广挤进了该借贷合同。所以，湖广铁路的借贷合同最后是以清政府邮传部大臣铁路的借贷合同最后是以清政府邮传部大臣(盛宣怀盛宣怀)为为一方，以德国的德华、英国的汇丰、法国的东方汇理等一方，以德国的德华、英国的汇丰、法国的东方汇理等银行和银行和“美国资本家美国资本家”(以下称银行以下称银行)为另一方在北京签为另一方在北京签订。合同签订后，德、英、法、美上述银行于订。合同签订后

49、，德、英、法、美上述银行于19111911年以年以清政府的名义发行清政府的名义发行“湖广铁路五厘利息递还金镑借款债湖广铁路五厘利息递还金镑借款债券券”(以下简称湖广铁路债券以下简称湖广铁路债券)600)600万金英镑。该债券利万金英镑。该债券利息从息从19381938年起停付，本金年起停付，本金19511951年到期未付。年到期未付。37美国公民杰克逊等美国公民杰克逊等9 9人持有湖广铁路的上述债券。人持有湖广铁路的上述债券。19791979年年1111月，他们向美国阿拉巴玛州北区地方法院东部月，他们向美国阿拉巴玛州北区地方法院东部分庭对中华人民共和国提起诉讼。分庭对中华人民共和国提起诉讼。法

50、庭受理了他们的诉讼。并于同年法庭受理了他们的诉讼。并于同年1111月月1313日向中华人民共日向中华人民共和国发出传票，指名由中华人民共和国外交部长黄华收。和国发出传票，指名由中华人民共和国外交部长黄华收。要求被告中华人民共和国于收到传票后的要求被告中华人民共和国于收到传票后的2020天内提出答天内提出答辩，否则作缺席判决。中国外交部拒绝接受传票，将其辩，否则作缺席判决。中国外交部拒绝接受传票，将其退回。退回。美国阿拉巴玛州北区地方法院东部分庭关于湖广铁路美国阿拉巴玛州北区地方法院东部分庭关于湖广铁路债券案的审理遭到中华人民共和国的拒绝后，法庭于债券案的审理遭到中华人民共和国的拒绝后，法庭于1