第四章 国际贸易政策 (2).ppt

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1、第四章国际贸易政策一、一、一、一、关关关关税及其税及其税及其税及其经济效经济效经济效经济效应应应应二、二、非非关税壁关税壁垒及其垒及其经济效经济效应应三、三、鼓鼓励出口励出口的措施的措施四、四、倾倾销与反销与反倾销倾销五、五、国国际卡特际卡特尔尔六、贸六、贸易保护易保护政策的政策的理论辩理论辩解解 教学目的和教学要求教学目的和教学要求教学目的和教学要求教学目的和教学要求：通通过过本本章章的的学学习习，要要求求学学生生了了解解贸贸易易政政策策的的内内容容，掌掌握握对对贸贸易易政政策策的的经经济济分分析析和和贸贸易易保保护护主主义义的的理理论论主主张张，并并注注重重理理论论和和中中国国现现实实问问

2、题题的的结合。结合。学学学学习习习习重点和重点和重点和重点和难难难难点点点点：本本章章的的学学习习重重点点是是关关税税、进进口口配配额额、倾倾销销、出出口口补补贴贴的的经经济济分分析析，以以及及保保护护幼幼年年产产业业论论的的内内容容和和意意义义，难难点点是是关关税税的的一一般般均均衡衡分分析析和和关关税税有效保护率理论的理解。有效保护率理论的理解。本章学习目的国际贸易政策的分类bb自由贸易政策自由贸易政策(Free Trade Policy)Free Trade Policy)是指国家取是指国家取消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和

3、优待，使商品自由进出口，商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。在国内外市场上自由竞争。bb保护贸易政策保护贸易政策 (Protectionism Policy)Protectionism Policy)是指国是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。策。bb贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。第一节 关税及其经济效应 一、关

4、税及其种类bb关税（Custom Duties；Tariff）是进出口商品经过一国关境时，由一国海关，根据本国制订的关税法、关税税则和有关规章，对进出口商所征收的一种税收。bb关境（Custom territory）是指一国海关征收关税的地域范围。bb关境有可能大于或小于国境。（一）根据征收的目的不同分类1 1 财政关税（财政关税（RevenueTariffRevenueTariff）bb财财政政关关税税又又称称收收入入关关税税，是是指指以以增增加加国国家家的的财财政政收收入入为主要目的而征收的关税。为主要目的而征收的关税。bb必必须须具具备备以以下下几几个个条条件件：（1 1）征征收收的的进

5、进口口货货物物必必须须是是国国内内不不能能生生产产或或无无代代用用品品而而必必须须从从国国外外进进口口的的商商品品；（2 2）征征收收的的进进口口货货物物，在在国国内内必必须须有有大大量量的的消消费费；（3 3）关关税税率率要要适适中中或或较较低低，如如税税率率过过高高，将将阻阻碍碍进进口，从而达不到增加财政收入的目的。口，从而达不到增加财政收入的目的。2 2保护关税（保护关税（ProtectiveTariffProtectiveTariff）bb保保护护关关税税是是指指一一国国以以保保护护本本国国工工业业和和农农业业为为目目的的而而征征收的关税。收的关税。（二）根据征收的对象或商品流向分类1

6、 1 进口关税（进口关税（Import TariffImport Tariff）bb进口关税进口关税 是进口国家的海关在外国商品进入是进口国家的海关在外国商品进入时，根据海关税则对本国进口商所征收的正时，根据海关税则对本国进口商所征收的正常关税。常关税。bb最惠国税最惠国税最惠国税最惠国税 是是用于与用于与该该国国签签定有最惠国待遇条定有最惠国待遇条款的款的贸贸易易协协定的国家或地区所定的国家或地区所进进口的商品。口的商品。bb普通税普通税普通税普通税 是用于与该国没有签定这种贸易协是用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。定的国家或地区所进口的商品。bb进口附加税进口附加税(

7、Import Surtaxes)(Import Surtaxes)一国海关除对一国海关除对进口商品征收正常的进口关税外，有时还额进口商品征收正常的进口关税外，有时还额外加征某种关税，外加征某种关税，如反倾销税、反补贴税。如反倾销税、反补贴税。2.出口关税（Export Tariff）出口关税是一国海关对本国输出境外的商品征收的关税。3.过境关税（Transit Tariff）过境关税又称通过税。它是一国对于通过其关境的外国货物所征收的关税。（三）根据征收方法分类 1 1从从价价税税是是指指以以贸贸易易产产品品的的价价值值额额为为标标准准，按按其其价价值值的百分比来征收的关税。的百分比来征收的关

8、税。从价税额从价税额=商品总价商品总价从价税率。从价税率。bb优优点点：（1 1）适适用用范范围围广广泛泛，能能以以物物质质单单位位分分割割的的和和不不能能以以物物质质单单位位分分割割的的都都适适用用；（2 2）税税率率明明确确，便便于于比比较较各各国国税税率率；（3 3）优优质质优优价价，税税收收负负担担较较为为公公平平；（4 4）商品价格高时关税的保护作用加强。）商品价格高时关税的保护作用加强。完完税税价价格格（Dutiable Dutiable ValueValue）是是指指海海关关据据以以计计算算进进出出口货物关税税额的价格口货物关税税额的价格bb缺缺点点：（1 1）商商品品价价格格下

9、下跌跌时时，从从价价税税的的保保护护作作用用将将下下降降。（2 2）商商品品完完税税价价格格难难以以确确定定是是从从价价税税征征收收办办法法的的最最大大缺缺点点。估估价价的的不不稳稳定定性性比比关关税税本本身身有有更更大大的的限限制制作用。作用。从量税bb从从量量税税是是海海关关以以进进出出口口商商品品的的重重量量、数数量量、容容量量、体体积、长度、面积等计量单位为标准计征的关税。积、长度、面积等计量单位为标准计征的关税。bb从量税额从量税额=商品重（数）量商品重（数）量从量税率从量税率bb从从量量税税的的优优点点：（1 1）征征税税手手续续简简便便，无无需需审审定定货货物物的的品品质质、规规

10、格格、价价格格等等，便便于于计计算算。（2 2）特特别别是是在在商商品品价格下降时，征收从价税加强了关税的保护作用。价格下降时，征收从价税加强了关税的保护作用。bb缺缺点点：（1 1）对对不不同同质质量量等等级级的的商商品品，均均课课以以同同一一税税率率，显显然然有有失失公公平平，（2 2）而而且且从从量量税税在在商商品品价价格格上上涨涨的的情情况况下下，不不能能维维持持很很高高的的保保护护率率，达达不不到到保保护护关关税税和和财财政关税的目的。政关税的目的。混合税bb混合税混合税又称复合税。它是对同一进出口商品同又称复合税。它是对同一进出口商品同时征收从价税和从量税，并以其中一种税为主时征收

11、从价税和从量税，并以其中一种税为主的征税方法。的征税方法。bb混合税混合税=从量税从量税+从价税。从价税。bb混混合合税税可可分分为为两两种种：一一种种是是以以从从量量税税为为主主加加征征从从价价税税；另另一一种种是是以以从从价价税税为为主主加加征征从从量量税税。混混合合税税在在计计税税手手续续上上较较为为繁繁琐琐，但但在在价价格格发发生生变变动动时时，却却可可以以减减轻轻价价格格对对关关税税保保护护作作用用与与财财政收入的影响政收入的影响。选择税bb选择税（Alternative Tariff）是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，但征税时选择其税额较高的一种征收。bb有时为了鼓

12、励某种商品进口，也有选择其中税额较低者征收的。从从价价税税（）货品名称货品名称最惠国税率最惠国税率普通税率普通税率鲜荔枝鲜荔枝36368080香水及花露水香水及花露水22.522.5150150剃须刀剃须刀3030100100真空吸尘器真空吸尘器22.522.5130130山地自行车山地自行车17.817.8130130高速摄像机高速摄像机14144040从从量量税税整只冻鸡整只冻鸡1.61.6元元/千克千克5.65.6元元/千克千克啤酒啤酒3 3元元/升升7.57.5元元/升升石油原油石油原油0 08585元元/吨吨未曝光的窄长彩色胶卷未曝光的窄长彩色胶卷1616元元/平方米平方米23223

13、2元元/平方米平方米混混合合税税 广播集录像机广播集录像机(1)(1)每台完税价格低于或每台完税价格低于或等于等于20002000美元：执行单一美元：执行单一从价税，税率为从价税，税率为3636；(2)(2)每台完税价格高于每台完税价格高于20002000美元：每台征收从量美元：每台征收从量税，税额税，税额54805480元，加上元，加上3 3的从价税。的从价税。(1)(1)每台完税价格低于或每台完税价格低于或等于等于20002000美元：执行单一美元：执行单一从价税，税率为从价税，税率为130130；(2)(2)每台完税价格高于每台完税价格高于20002000美元：每台征收从量美元：每台征收

14、从量税，税额税，税额2060020600元，加上元，加上6 6的从价税。的从价税。表表4-1-1 4-1-1 中国中国20022002年部分产品进口关税税种和税率年部分产品进口关税税种和税率小国关税的局部均衡分析PXDXSXEP0PTPFSF+TSFLE”KMNEQ1Q2Q3Q4Q5QX1020405070图4-1-1二、关税的经济效应局部均衡分析1 1、保护效应保护效应（Productive Effect)Productive Effect)。亦称生产亦称生产效应，是指由于征收关税，使得进口商品价格效应，是指由于征收关税，使得进口商品价格上涨，从而导致国内同种商品生产的扩大，利上涨，从而导致

15、国内同种商品生产的扩大，利润的增加，就业机会的增多润的增加，就业机会的增多.（Q1Q2=10X)Q1Q2=10X)2 2、消费效应消费效应（Consumption EffectConsumption Effect）是指关税是指关税的征收使国内消费者不得不承受比自由贸易条的征收使国内消费者不得不承受比自由贸易条件下高得多的价格，从而减少国内消费，消费件下高得多的价格，从而减少国内消费，消费者受损失。者受损失。(Q4Q5=-20X(Q4Q5=-20X）消费者剩余：消费者心理能接受的价格和实际价格的差额。价格PP2P1ab价格升高消费者剩余减少图4-1-2QP2P1dc生产者剩余是指厂商能接受的价格

16、和实际价格的差额。价格提高，生产者剩余增加。图4-1-3关税的经济效应5 5、再分配效应再分配效应（Redistribution EffectRedistribution Effect）表现为由于表现为由于价格提高而生产者利润增加，国家财政收入增加，而价格提高而生产者利润增加，国家财政收入增加，而消费者受到损失。消费者受到损失。（1 1）当消费者购买本国商品时，因为支付了更高的价格，）当消费者购买本国商品时，因为支付了更高的价格，所以，消费者剩余的一部分转化为生产者剩余增加，所以，消费者剩余的一部分转化为生产者剩余增加，即厂商利润增加。即厂商利润增加。（2 2）当消费者购买外国商品时，支付了关

17、税，消费者剩）当消费者购买外国商品时，支付了关税，消费者剩余的一部分转变为政府的财政收入，这部分收入对再余的一部分转变为政府的财政收入，这部分收入对再分配的影响取决于政府如何来支配这笔收入分配的影响取决于政府如何来支配这笔收入。（3 3）图中阴影部分既不属于消费者，也不属于生产者，）图中阴影部分既不属于消费者，也不属于生产者，是效率的损失，是效率的损失，称称“死负荷损失死负荷损失(Dead-Weight Loss)(Dead-Weight Loss)。6 6、国际收支效应国际收支效应是指由于征收关税，进口减少，是指由于征收关税，进口减少，从而造成对外支付的减少，国际收支得到改善。从而造成对外支

18、付的减少，国际收支得到改善。bb其数量等于其数量等于PfPf（Q1Q2+Q4Q5Q1Q2+Q4Q5），），即由矩形即由矩形Q1Q2MKQ1Q2MK和和Q4Q5NEQ4Q5NE组成。组成。bb抑制性关税抑制性关税实际上是这样一种从价税，它使得实际上是这样一种从价税，它使得进口商品的价格上涨到封闭状态时的均衡价格，进口商品的价格上涨到封闭状态时的均衡价格，从而使进口量为从而使进口量为零零。bb实际关税实际关税实际关税实际关税指每年海关从进口中实际征收到的关指每年海关从进口中实际征收到的关税。税。9494年中国名义关税率年中国名义关税率36.8%36.8%，实际关税额，实际关税额只占进口额的只占进口

19、额的3.5%3.5%。bb到2006年7月1日,汽车关税将最终下降到25%,零部件平均关税将降到10%。到今年年底,家具和玩具的关税下降至零；纸业、纺织品、酒等也将大幅降低关税等等。中国关税总水平为9.9%,后过渡期内,中国农产品关税水平将降至15.6%,成为世界上农产品关税最低的国家之一。大国的关税效应bb经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。大国关税的局部均衡效应的图示SXS1S2D1D2DXM1M2国外出口供给曲线大国进口需求曲线tabcdeABCb+d（a）国内市场（b）进口市场M1M2EPH=P

20、WPWPHfcePQPQ征税后出口供给曲线图4-1-4（2）关税对大国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响 关税消费效应：D1 1D2 2；关税生产效应：S2 2S1 1；关税贸易效应：M1 1M2 2；关税收入效应：c+e。贸易条件的改善为：e（3）关税对大国消费者剩余（Cs s）和生产者剩余（Ps s）的影响关税导致大国Cs减少：a+b+c+d;关税导致大国Ps增加：a;关税导致大国福利净损失：e-(b+d)关税导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f三、关税的一般均衡分析（一）小国关税的一般均衡分析bb一个非常小的国家征收关税时，不会影响国际市场的价格，也就是说小国的贸易条件不变，但关税

21、使进口商品价格上涨，该国的贸易量减少，因此，小国征收关税只会使该国的福利水平下降。bb小国最好是自由贸易区。小国关税的一般均衡分析YXPhPhPfPfFHBCEEAODBH=PfBE=PhBC=130=215图4-1-5(二）大国关税的一般均衡分析bb一个大国征收关税会减少贸易量，但会改善该国的贸易条件。贸易量的减少对这个国家来说会减少国民福利，但贸易条件的改善则会增加该国的福利，因此，该国福利实际上是增加还是减少，要依上述两种情况对净福利的影响而定。图4-1-6 大国关税的一般均衡分析YXPX/PYPX/PY(1+t)(PX/PY)YXPX/PYPX/PY(1+t)(PX/PY)EEGGII

22、IIIIEEGG(a)大国征收关税福利增加的情况(b)大国征收关税福利降低的情况 征税对大国的影响为：进口品的相对价格下降，贸易条件改善；增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；社会的福利水平可能增加也可能下降。图4-1-6大国关税的一般均衡分析YPh=1.6Pf=1Pf=0.8EEBBDHKLMQOOQ/QD=EH/HD=tML/LK=EH/HD=t图4-1-7四、最适当关税率与关税报复bb最适当关税率又称最佳关税率（Optimum Tariff Rate）是指这样一种关税率，它可以使贸易条件改善带来的利益超过贸易量减少所造成的福利损失，并使该国所获得的净利益达到最大化。bbT*=1

23、/(e-1)(e为贸易伙伴的供给弹性）bb小国的最适当关税率为零。（1）最优关税率的含义 能够使本国经济收能够使本国经济收益达到最大化的关益达到最大化的关税率即为最优关税税率即为最优关税率（率（）,依据图依据图4-4-1-31-3，满足右式，满足右式 的的即为最优关税率即为最优关税率。（2）最优关税率的图解PWMMPPW PH PH边际损失边际收益进口商品的国外供给 进口商品的国内需求图4-1-8关税的极小变动引起的收益和损失Qt2EFHFHGKGNR（3）最优关税率的条件 根据“关税的边际收益关税的边际损失”的原则可以得到下面的关系：则最优关税率可以简化为：由于 为进口商品的供给弹性，记 为

24、 小国 ，因此小国的最优关税率为0。YXABPwEPwEE”O关税报复图4-1-9五、关税与有效保护率理论bb进口关税的征收对象分为两类：进口关税的征收对象分为两类：bb一类是将来可作为国内制成品生产的投入要素一类是将来可作为国内制成品生产的投入要素的中间产品或原料；的中间产品或原料；bb另一类是制成品本身。另一类是制成品本身。bb名义关税率名义关税率：按照关税税则对进口的制成品征：按照关税税则对进口的制成品征收的从价税叫名义关税率。收的从价税叫名义关税率。bb名义关税率只考虑关税对工业制成品价格的影名义关税率只考虑关税对工业制成品价格的影响，而没有考虑对中间产品的影响，因此，不响，而没有考虑

25、对中间产品的影响，因此，不足以代表对本国该产业的实际保护足以代表对本国该产业的实际保护。有效保护率bb有效保护率有效保护率（Effective Protection Rate Effective Protection Rate 简简称称EPREPR）乃是一国征收进口关税后的价值增加乃是一国征收进口关税后的价值增加额（额（VV）与征收进口关税前的价值增加额与征收进口关税前的价值增加额（V V）之差对征收进口关税前国内生产价值增之差对征收进口关税前国内生产价值增加额（加额（V V）本身之比。本身之比。g=(V-V)/V g=(V-V)/V （4-4-2 2）bb有效保护率考察的是关税对被保护产业生

26、产过有效保护率考察的是关税对被保护产业生产过程程净增值净增值的影响。的影响。bb有效保护率反映关税对本国产业的实际保护程有效保护率反映关税对本国产业的实际保护程度度。例：进口棉布例：进口棉布8080元，服装元，服装100100元，对服装元，对服装征征10%10%从价税。从价税。1 1、对棉布不征税，即、对棉布不征税，即ti ti=0=0v=110-80=30 v=100-80=20 g=(30-20v=110-80=30 v=100-80=20 g=(30-20）/20=50%/20=50%2 2、对棉布征税，即对棉布征税，即ti ti=10%=10%bbv=110-88=22 v=100-8

27、0=20 g=(22-20)=10%v=110-88=22 v=100-80=20 g=(22-20)=10%bb由公式由公式4-24-2推导推导出出:g=(t-:g=(t-aiti)/(1-aiti)/(1-aiai)bbg-g-对最终商品的生产者的有效保护率对最终商品的生产者的有效保护率bbt-t-对最终商品的消费者的名义关税率对最终商品的消费者的名义关税率bbaiai-没有关税时进口投入品成本与最终商品价格的比率没有关税时进口投入品成本与最终商品价格的比率bbtiti-对进口投入品的名义关税率对进口投入品的名义关税率有效保护率与名义关税率的关系1 1、t=10%t=10%ti ti=0

28、=0 aiai=80/100=0.8 =80/100=0.8 bbg=(0.1-0.80)/(1-0.8)=50%g=(0.1-0.80)/(1-0.8)=50%bbtiti=0=0时，时，g g最大最大。2.2.ti ti=5%g=(0.1-0.8 0.05)/(1-0.8)=30%=5%g=(0.1-0.8 0.05)/(1-0.8)=30%3 3、ti ti=10%g=(0.1-0.8 0.1)/(1-0.8)=10%=10%g=(0.1-0.8 0.1)/(1-0.8)=10%4.4.ti ti=20%g=(0.1-0.8 0.2)/(1-0.8)=-30%=20%g=(0.1-0.8

29、 0.2)/(1-0.8)=-30%bb当当titi小于、等于或大于小于、等于或大于t t时，时，g g得数值大于、等于或小于得数值大于、等于或小于t t。bb当当 aitiaiti大于大于t t时，有效保护率为负值。时，有效保护率为负值。bb当当aiai=0=0时，则时，则g=t.g=t.bbaiai和和titi的数值已定，的数值已定，t t越大，越大，g g的数值越大。的数值越大。bbt t和和titi的数值已定，的数值已定，aiai越大，越大，g g的的数值越大数值越大。图4-1-10关税的有效保护率POXx1 x2 x3 x4PtPfSfSf+tSxSxSxx5x610 20 30 4

30、07080欧共体税率欧共体税率 日本税率日本税率美国税率美国税率t g t g t gt gt gt g牛奶乳酪机牛奶乳酪机黄油黄油植物和菜油植物和菜油棉籽油棉籽油黄豆油黄豆油棉纱、棉线棉纱、棉线22.00 59.9022.00 59.9011.10 138.0011.10 138.0012.00 79.0012.00 79.0011.00 148.1011.00 148.106.20 19.406.20 19.4037.30 37.30 243.80243.8010.10 64.9010.10 64.9025.80 25.80 200.30200.3025.40 25.40 286.3028

31、6.309.90 24.209.90 24.2010.80 36.9010.80 36.909.40 17.709.40 17.7059.60 59.60 465.90465.9022.50 22.50 252.90252.9019.50 37.1019.50 37.10表4-1-2肯尼迪会合后的名义税率和有效保护率表4-1-3肯尼迪会合后的名义税率和有效保护率有效保护率理论的意义1 1、发达国家、发达国家瀑布式关税结构瀑布式关税结构瀑布式关税结构瀑布式关税结构（Tariff Tariff Escalation)Escalation)不利于发达国家出口产品结构升级。不利于发达国家出口产品结构升

32、级。19971997年年3 3月月2626日，签署了日，签署了信息技术协议信息技术协议，9797年年7 7月月1 1日到日到20002000年年1 1月月1 1日，主要信息技术产品日，主要信息技术产品的关税为零。的关税为零。2 2、发展中国家制定关税政策时，注意关税结构、发展中国家制定关税政策时，注意关税结构与进口替代战略实施的两难选择。与进口替代战略实施的两难选择。3 3、关税减让谈判，重要的是有效保护率，而不、关税减让谈判，重要的是有效保护率，而不是名义关税率。是名义关税率。第二节 非关税壁垒及其经济效应一、非关税壁垒的定义一、非关税壁垒的定义bb所谓所谓非关税壁垒非关税壁垒（Non-Ta

33、riff BarriersNon-Tariff Barriers）是是指国际贸易中，除关税以外的一切限制外国商指国际贸易中，除关税以外的一切限制外国商品进口的各种措施。品进口的各种措施。bb直接非关税壁垒直接非关税壁垒是指通过对本国产品和进口商是指通过对本国产品和进口商品的差别待遇，直接限制进口，以保护本国产品的差别待遇，直接限制进口，以保护本国产业。业。bb间接非关税壁垒间接非关税壁垒是对进口商品制订严厉的条例，是对进口商品制订严厉的条例，间接地限制商品进口。这类措施包括进口押金间接地限制商品进口。这类措施包括进口押金制、海关估价制、苛刻的技术标准、卫生安全制、海关估价制、苛刻的技术标准、卫

34、生安全检查和包装标签规定等。检查和包装标签规定等。二、非关税壁垒的特点bb具有灵活性和针对性，隐蔽性和歧视性的特点，从而比关税壁垒更能达到限制商品进口的目的。bb新贸易保护的特点是以非关税壁垒为主，关税壁垒为辅。bb我们最应该注意的是非关税壁垒，特别是间接非关税壁垒。三、进口配额及其经济效应bb进口配额（Import Quota）又称进口限制，是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。bb进口配额可以调节一国的国际收支平衡。进口配额的种类bb绝对配额绝对配额绝对配额绝对配额（Absolute Quotas)Absolute Quotas)：

35、即在一定时期内，即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数，达到这个数额后，便不准进口。达到这个数额后，便不准进口。bb关税配额关税配额关税配额关税配额（Tariff Quotas):Tariff Quotas):即对商品的绝对数量即对商品的绝对数量不加以限制，而对在一定时期内，在规定配额不加以限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，获对超过配额的进口商品则征收较高的关税，获征收附加税或罚款。征收附加税或罚款。PDxDxSx

36、PfPtPtSf+rSf+rSfKLGEFMNE”EF图4-1-1进口配额的局部均衡分析010 20 30607075 80进口配额的经济效应1 1、如果没有其它因素促使需求曲线外移，进口、如果没有其它因素促使需求曲线外移，进口配额的经济效应和关税的经济效应是相似的，配额的经济效应和关税的经济效应是相似的，不同点在于，财政效应是通过拍卖进口许可证不同点在于，财政效应是通过拍卖进口许可证获得的。获得的。2 2、如果除价格以外的其他因素促使需求曲线外、如果除价格以外的其他因素促使需求曲线外移，则进口配额的保护效应要大于关税的保护移，则进口配额的保护效应要大于关税的保护效应。效应。3 3、进口配额对

37、进口数量的限制是确定的，而进、进口配额对进口数量的限制是确定的，而进口关税的贸易效应则是不确定的。口关税的贸易效应则是不确定的。4 4、进口配额对资源的浪费更严重，更容易引起、进口配额对资源的浪费更严重，更容易引起低效率，对本国国民福利的损害也更大。低效率，对本国国民福利的损害也更大。5 5、进口配额容易导致寻租活动，从而滋生政府、进口配额容易导致寻租活动，从而滋生政府部门的腐败。部门的腐败。6 6、进口配额限制了竞争，因而是被禁止使用的，、进口配额限制了竞争，因而是被禁止使用的，除非发生国际收支严重不平衡的时候。除非发生国际收支严重不平衡的时候。7 7、进口配额造成更大的垄断。、进口配额造成

38、更大的垄断。bb纺织品和服装产品进口配额将于原定的纺织品和服装产品进口配额将于原定的20052005年年1 1月月1 1日取消日取消。bb中国承诺中国承诺,到到20042004年底年底,汽车及关键部件将取消汽车及关键部件将取消许可证和配额许可证和配额。四、自动出口配额及其经济效应bb自动出口配额（Voluntary Export Quotas）又称自动出口限制（Voluntary Export Restrain，VERS），是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为三年），某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。自动出口配额的种类

39、bb非协定的自动出口配额非协定的自动出口配额：即不受国际协定的约即不受国际协定的约束，而是由于出口国迫于来自进口国方面的压束，而是由于出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定配额，限制商品出口。力，自行单方面规定配额，限制商品出口。bb协定的自动出口配额协定的自动出口配额：即进出口双方通过谈判即进出口双方通过谈判签定签定“自限协定自限协定”（Voluntary Restraint Voluntary Restraint AgreementAgreement，VRAVRA）或或“有秩序销售协定有秩序销售协定”（Orderly Marketing AgreementOrderly Marke

40、ting Agreement）。）。在协在协定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制证制（Export VisaExport Visa）自行限制这些商品的出自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。口。进口国则根据海关统计进行检查。“自限协定”的主要内容1、配额水平2、自限商品的分类3、限制的融通4、保护条款5、出口管理规定6、协定期限自动出口配额的经济效应1、如果出口国采取自动出口限制措施，进口国可以得到除财政效应以外的，与进口配额相似的、其它的经济效应。2

41、、由于出口国是迫于进口国的压力，因此，对进口国而言，自动出口配额的保护效应是不确定的，是靠不住的。五、进口许可证bb进口许可证（Import Licence）是指进口商在进口商品前，要向国家主管部门提出申请，经审查批准发给进口许可证后，才可以进口；没有许可证，一律不准进口。bb进口许可证目的：bb一是掌握进口的数量和性质；bb二是限制进口。进口许可证的分类bb从进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看1 1 1 1、有有有有定定定定额额额额的的的的进进进进口口口口许许许许可可可可证证证证，即即国国家家有有关关部部门门

42、预预先先规规定定有有关关商商品品的的进进口口配配额额，然然后后在在配配额额的的限限度度内内，根根据据进进口口商商的的是是申申请请对对于于每每一一笔笔进进口口货货发发给进口商一定数量或金额的进口许可证。给进口商一定数量或金额的进口许可证。2 2、无无无无定定定定额额额额的的的的进进进进口口口口许许许许可可可可证证证证，即即国国家家有有关关部部门门不不预预先先公公布布进进口口配配额额，即即进进口口许许可可证证与与进进口口配配额额没没有有关关系系，有有关关部部门门只只在在个个别别考考虑虑的的基基础础上上颁颁发发有关商品的进口许可证。有关商品的进口许可证。从进口商品的许可程度看1 1、公开一般许可证公

43、开一般许可证公开一般许可证公开一般许可证（Open General LicenseOpen General License），又又称公开进口许可证或一般许可证和自动进口许称公开进口许可证或一般许可证和自动进口许可证。它是对进口国别或地区没有限制，凡列可证。它是对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。写公开一般许可证后，即可获准进口。2 2、特种进口许可证特种进口许可证特种进口许可证特种进口许可证（Specific LicenseSpecific License），又称非又称非自动进口许可证，

44、即进口商必须向政府有关当自动进口许可证，即进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证，多数都指定进口才能进口。这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。国别或地区。六、歧视性的政府采购bb歧视性的政府采购（Discriminatory Government Procurement Policy）是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。依据对外贸易乘数定理，歧视性政府采购有利于保护本国市场，刺激国内的需求，从而带动本国经济的增长，但代价是资源的浪费。七、海关估价bb海关估价（Customs

45、 Valuation）是指海关通过专断方式提高对进口货值的估价，增加进口货的关税负担，或采用各种不合理或差别待遇的评价方法，以达到阻碍商品进口的目的。bb海关估价是间接非关税壁垒。bb估价的不稳定比关税本身有更大的限制作用。八、贸易的技术性壁垒bb贸易的技术性壁垒贸易的技术性壁垒（Technical Barriers to Technical Barriers to TradeTrade）是指进口国以严厉的技术标准、卫生检是指进口国以严厉的技术标准、卫生检疫规定、商品包装和商品标签规定等，来限制疫规定、商品包装和商品标签规定等，来限制商品进口的一种措施。商品进口的一种措施。1 1、通过技术标准

46、限制进口、通过技术标准限制进口2 2、通过认证措施限制进口、通过认证措施限制进口3 3、通过严格卫生检疫规定限制进口、通过严格卫生检疫规定限制进口bb技术壁垒已成为发达国家重要的间接非关税壁技术壁垒已成为发达国家重要的间接非关税壁垒的手段。成为发展中国产品进入发达国家市垒的手段。成为发展中国产品进入发达国家市场的最大障碍。场的最大障碍。九、环境贸易壁垒bb环境贸易壁垒环境贸易壁垒环境贸易壁垒环境贸易壁垒（Environmental Trade BarriersEnvironmental Trade Barriers)又又称绿色壁垒，是指以保护生态环境、自然资源、称绿色壁垒，是指以保护生态环境、

47、自然资源、保护人类和动植物生命健康安全为理由构筑的保护人类和动植物生命健康安全为理由构筑的壁垒，它常常包括在技术性贸易壁垒中。壁垒，它常常包括在技术性贸易壁垒中。bb环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易保护主义的新措施。保护主义的新措施。bb特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保护内涵的广泛性和保护形式的隐蔽性。护内涵的广泛性和保护形式的隐蔽性。十、外汇管制bb外汇管制（Foreign Exchange Control）是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度

48、。bb外汇管制的主要目标是维持本国国际收支的平衡，保持汇率的有秩序的安排，维持金融的稳定，促进本国的竞争能力和经济的发展。外汇管制的种类1 1、数量性外汇管制、数量性外汇管制 即国家外汇管制机构对外汇买卖的数量直接进即国家外汇管制机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配行限制和分配 。2 2、成本性外汇管制即国家外汇管理机构对外汇、成本性外汇管制即国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进口。间接影响不同商品的进口。复汇率制复汇率制（System of Multiple Exchange RateSystem o

49、f Multiple Exchange Rate）是指一国货币的对外汇率不只有一个，而是有是指一国货币的对外汇率不只有一个，而是有两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别达两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别达到限制和鼓励某些商品进口或出口。到限制和鼓励某些商品进口或出口。复汇率制bb进口方面：进口方面：进口方面：进口方面：（1 1）对国内需要而又供应不足或不生产的重要原料，机）对国内需要而又供应不足或不生产的重要原料，机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率；器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率；（2 2）对对于于国国内内可可大大量量供供应应和和非非重重要要的的原原料料和和机机器器设设备备

50、适适用一般的汇率；用一般的汇率；（3 3）对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。bb出口方面：出口方面：出口方面：出口方面：（1 1）对对于于缺缺乏乏国国际际竞竞争争力力但但又又要要扩扩大大出出口口的的某某些些出出口口商商品，给予较为优惠的汇率；品，给予较为优惠的汇率；（2 2）对于其他一般商品出口适用一般汇率。）对于其他一般商品出口适用一般汇率。3、混合性外汇管制bb即同时采用数量性和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响控制商品进出口。对外汇管制的评价bb积极作用：积极作用：促进国内生产，并保证国际收支的平衡。促进国内生产，并保证国际收