第八章：一般均衡理论与福利经济学.ppt

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1、第八章一般均衡理论与福利经济学TheGeneralEquilibriumandWelfareEconomics包括：总体均衡理论、福利经济学第一节：TheTheoryofGeneralEquilibrium总体均衡理论v总体均衡理论也称为效率理论。v最简单的是222模型。v即假定只有：2个经济人（A、B）2种商品（X、Y）2种要素（L、K）1、GeneralEquilibriumofProductionv生产的总体均衡（1）TheEdgeworthBoxDiagramofProduction埃奇沃思生产箱式图vEdgeworth,1845-1926（1881年数学心理学）A、GeometryE

2、xplain几何说明v表达的是要素空间。vA生产X商品，B生产Y商品。v箱的大小为：高为现存资本量宽为现存劳动量v箱中的任意一点，都表示着一个要素组合。KLLKOAOB。KB或KYKA或KYLA或LXLB或LYB、AlgebraExplain代数说明vL0=LA+LB=LX+LYvK0=KA+KB=KX+KY（2）theContractCurveofProductionv生产的契约曲线A、GeometryExplain几何说明va）A与B各自的等产量曲线，每条曲线都有对应的产量。vb）生产契约曲线的定义：A、B具有相等边际技术替代率的点的轨迹。OAOBE1E2E3E5E6Wc）帕累托改善与帕累

3、托效率v在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托改善。v如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有帕累托效率的。v在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。d）注意v此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。B、Algebra Explain代数说明v生产函数：X0=FX（LX，KX）Y0=FY（LY，KY）v要素最优配置条件：（MPL/MPK）X=（MPL/MPK）Y=w/rv利润最大化公式：MCX/MCY=PX/PYv完全竞争中，经济利润为零

4、：wLA+rKA-PAX=0wLB+rKB-PBY=0接上页v生产契约曲线上的任何一点，都在实际上对应有一个确定的W/r，。v与这个要素价格比值对应的产量组合X、Y，才是具有帕累托效率的。v或者反过来说，当确定一组产量时，要素的价格比必须是确定的W/r。C、边际转换曲线v把生产契约曲线，从要素空间转换为商品空间，就是生产可能性曲线。v生产可能性曲线又称为边际转换曲线。v其斜率称为边际转换率MRTXY。WE2E3XYXeYe接上页v边际转换率，就是每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数量。即MRTXY=X/Y=MCX/MCY。v在利润最大化条件下，也即等于PX/PY。v再提醒一次，在这

5、里，生产可能性曲线上的任意组合，也只有当处于特定的W/r时，才是在生产上具有帕累托效率的。81-2GeneralEquilibriumofExchange交换的总体均衡v总体均衡是不仅要有生产的帕累托效率，而且还要有交换的帕累托效率。我们需要在已经取得生产效率分析基础上，进行交换的效率分析。（1）TheEdgeworthBoxDiagramofExchangev埃奇沃思交换箱式图A、GeometryExplain几何说明v在生产契约曲线上的一个点，与每一个W/r对应，有一个商品组合，由这个组合，形成一个商品空间。vB、AlgebraExplain代数说明X0=XA+XBY0=YA+YBOAOB

6、（2）TheContractCurveofExchangev交换的契约曲线A、GeometryExplain几何说明va）A与B各有一组无差曲线；vb）交换契约曲线的定义：A与B的两组无差异曲线的切点，即边际替代率相等的点的轨迹。vc）帕累托改善：vd）帕累托效率：HE1E2E3E4OAOBB、AlgebraExplain代数说明l效用函数：UA=FA（XA，YA）UB=FB（XB，YB）l效用最大化条件：MUXA/MUYA=MUXB/MUYB=PX/PYl在一定的要素数量约束下，只要要素价格比确定，就可以在生产契约曲线上选择一生产组合，并形成交换箱式图。接上页v这时，在已定的要素数量和一定的

7、W/r和PX/PY比的约束下，生产出一定的X与Y商品，并以一定的数量配置给A、B；v这样的生产与交换都是具有帕累托总体均衡效率的。结论v此时，16个未知数，15个方程，只要设四种价格中有一种为1，就能得到1组解，不过此时的价格，都只是相对价格。81-3UtilityAnalisisofGeneralEquilibriumv总体均衡的效用分析（1）UtilityFrontier效用边界v交换契约曲线从商品空间向效用空间的转换，即成为效用空间中的一条效用边界。v帕累托改善：UBUA0HE2E3（2）AllUtilityFrontier所有的效用边界v生产箱式图中的一个W/r比对应一组X，Y，由此而

8、对应一个交换箱式图；v每一个交换箱式图，有一条交换契约曲线；一条交换契约曲线转换为一条效用边界；（3）MostUtilityFrontier最大效用边界v一切效用边界的包络曲线，形成为最大效用边界。性质v包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些W/r和PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。v而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。v在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效率，也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。v这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。82TheTheoryofWelfare福利理论v福利经济学属于规范经济学，是讨论为了社会全体的福

9、利，应该如何的问题。82-1TheSupplementofParetoEfficiency对帕累托效率的补充v福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。v帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。（1）Kaldor-HicksPrinciples卡尔多希克斯准则v卡尔多（1939年9月）经济学的福利命题与效用的个人间的比较：一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。”v希克斯（1939年12月）福利经济学的基础：“如果A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且

10、还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”v”这就是评价福利是否增进的卡尔多希克斯准则。例v在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为500元/年；v另一部分人对养狗的评价为-200元；v由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。（2）ScitovskyPrinciples西多夫斯基准则v西托夫斯基于1941年11月发表的略论经济学中的福利命题一文中，批评了卡尔多希克斯准则，并由此而提出自己的准则。问题的提出v比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了-5

11、00元。v由此，就存在着符合卡尔多希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。含义v为此，西多夫斯基把依据卡尔多希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：B不能用所获补偿A的损失而有余，以重新改回原来的状态。v在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。（3）Assessment评价：vA、不论是卡尔多希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。vB、更重要的是，个人的

12、偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的“补偿”。82-2ArrowsImpossibilityTheorem阿罗不可能性定理v对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。25October1972vTheRoyalSwedishAcademyofScienceshasdecidedtoawardtheBankofSwedenPrizeinEconomicSciencesinMemoryofAlfredNobel,1972,toJohn R Hicks,OxfordUniversity,UKandKenneth

13、Arrow,HarvardUniversity,USAfor their pioneering contributions to general economic equilibrium theory and welfare theory.（1）Expression表述：v阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。v他所选择的这些“道德准则”是：A、“无限制选择”：v个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。B、“帕累托原则”：v这是指个人效用与社会福利正相关。C、“独立选择”：v其含义是，对三

14、件事A、B、C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E，也不取决于人们对D或E的态度。D、“不存在独裁”：v这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。v阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；（）Votingparadox投票悖论v这一投票现象是法国社会学家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就发现的，因此也被称为“孔多塞效应”。模型v对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的“投票悖论”给于表示。v只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果

15、。v在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。接上页v甲ABC乙BCA丙CAB程序一A VS BC VS A程序二B VS CA VS B程序三A VS CC VS B（3）Assessment评价：v对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。v企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。v阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。82-3SocialWelfareFunction社会福利函数v由柏格森（Bergs

16、on）于1938年提出社会福利函数的概念，并得到了萨谬尔森的完善。（1）SocialWelfareFunction社会福利函数v社会福利是个人福利的增函数，即：W=W（U1，U2，U3，Un）v并且有：v问题仍然是：个人偏好不能加减，更不能乘除。（2）OneDollarbeEqualOneDollar一元等于一元v华裔澳大利亚学者黄有光在1979年的福利经济学提出“一元等于一元”的命题。v这样个人偏好就可以用货币统一得到显示，并且可能加、减、乘、除了。v其实，一元等于一元就存在某个权威：发行货币的政府给予强制实施的。（3）TheDecisionofOptimumProductionandExc

17、hange最优生产与交换的决定v有了“一元等于一元”的命题，社会福利函数就得以成立了。v在效用空间中，社会福利函数与最大效用边界相切处，达到社会福利的最佳选择。UBUA8.3ThePolicyofMicroeconomics微观经济政策v当政府针对经济个量所采取的行为，称为政府微观经济政策。83-1ThePublicGoodsandSupplyv共用物品及其供给（1）ClassifyofConsumerGoodsv消费品的分类A、PrivateGoods个人用物品v凡有以下三个特征的物品称为个人用物品（以面包为例）：a）rivalry争夺性：当一人的更多消费必然要减少别人消费的物品性质。b）e

18、xcludability排他性：在消费时能够将消费者排除的物品性质。c）non-externality无外部性：一个人对物品的消费并不影响别人的消费的物品性质。B、PublicGoods共用物品va）定义：具有非争夺性；具有非排他性；具有外部性的物品。b）（Externalities）外部性v有以下二种：消费的外部性（如教育）；生产的外部性（如污染）。d）负外部性：v把自己经济活动的部分成本强加给别人。生产的负外部性v如污染；v几个概念：vMPC（marginalprivatecost）vMSC（marginalsocialcost）vMEC（marginalexternalcost）vMSC

19、=MPC+MECv解决方法：可以用征税给予改善。CQDMPCMSCMEC征税额消费的负外部性v几个概念：MPB（marginalprivatebenefit）MEB（marginalexternalbenefit）MSB（marginalsocialbenefit）MSB=MPB+MEBv可以用税收政策给予改善。C&RQMSC=MPCD=MPBMSB征税额e）正外部性：v一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。接上页vf）free-rider搭便车：共用物品使用中必然出现的问题。vg）政府职能：以权威和科层组织提供共用物品。关于“公共财政”。C、Semi-PublicGoods准共用物

20、品va）定义：具有争夺性、排他性但又具有有外部性的物品。vb）政府职能：政府需要补足企业与市场的供给的不足。vc）物品性质的变化：（2）OptimumSupplyofPublicGoods共用物品的最优供给v垂直相加的社会边际利益曲线（MSB）。v即：MSB=MB1+MB2+MB3+MBnvMSB与社会边际成本（MSC）的交点F，决定了该共用物品的最佳供给量。C，R，PQMSC=SMB1MB2MSB83-2环境问题v随着人口的增加，原来不稀缺的物品转为稀缺了。v环境是一个例。v污染的评价指标是物理量指标。（1）OptimumPurificatoryLevel最适度净化水平v寻找边际社会利益与治

21、理的社会边际成本相等的点P。BCMSBMSC0%100%P%（2）GovernmentMethodOFControlThePollution政府控制污染的方法vA、Regulation规制：制定排放标准，限期达标，超标关、停。B、CompensateLoser赔偿损失者v污染对外部造成的损失经过法庭判决确定赔偿。v污染者行为目标是治理与赔偿的总和最小；模型分析v生产者什么也不干，赔偿额为高达D+E+F+G。v在P点，生产者的赔偿额为G，治理费为F，总额为F+G，此时为最小。v治理结果再向右，虽然赔偿额下降，再治理费迅速上升，总额是提高的。而P点正是社会的最佳点。DGEHFGMSB0%100%P

22、%C、Effluent Charge 浓度费v对每个污染源根据排放废物的数量和毒性（浓度）收税。v每单位收税t，生产者行为是税额与治理费总额最小；v最佳点仍然为P，此时税额为G+H,治理费为F；总和为G+H+E。v什么也不干，总和为E+F+G+H；v治理水平再向右，税收的减少小于治理费的增加，总费用增加。tBCMSBMSC0%100%HGFEDI70%83-3FairDistributev公平分配（1）LorenzCurveandGiniCoefficient洛伦茨曲线和基尼系数v社会分配平等程度的衡量方法。v按收水平将居民分组，并计算每组人口收入占总收入的比重。v画出图形，即洛伦茨曲线。vA

23、/A+B的值，即基尼系数。AB0%家庭比重数100%100%收入数比重基尼系数的值v基尼系数在0与1之间。v0-0.2为绝对平均，0.2-0.4为比较合理，0.4以上为不平均。v中国在1988年农村为0.30，城市为0.23；到1995年为41.5；与美国1994年的40.1相近。v最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西1995年60.1，危地马拉1989年59.6，南非1993年58.4；v最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导国家：斯洛伐克1992年19.5；白俄罗斯1993年21.6；奥地利23.1。v其他发展中国家：印度1994年29.7，印度尼西亚1995年34.2，菲律

24、宾1994年42.9，斯里兰卡1990年30.1，泰国1992年46.2，越南1993年35.7。（2）ThePolicyofRedistribution再分配政策v累进的所得税制。v累进的财产税与遗产税制。v在全球一体化中实施的困难。83-4GovernmentRegulation政府规制v政府对微观经济部门的活动进行某种限制与管理。v在市场失效时，为公共利益而进行的政府活动。v对垄断企业、对污染等，已经作过分析。（1）ProtectConsumer保护消费者A、ProductStandard产品标准：v质量的最低标准：v包装的明示性要求：vB、ProductsListofProhibite

25、dGoods禁止销售的物品清单；C、TheEducationofCoerciveImplement强制履行的教育；（2）TheOccupationalLicenseSystem职业许可证制度v职业方面信息不对称的社会问题。v颁发职业许可和等级证书。如医务人员、律师开业等的许可和颂发技术等级证书，等。83-5GovernmentFailure政府失效v（1）TheAuthoritybyWrongUsed权威的不恰当使用v设租（rest-set）与寻租（rest-seeking）。v（2）TheFailureofInternatization内部化的失效（3）TheInertiaofGovernmentFailure政府失效的惯性v政府失效不容易发现和改正。原因有：v国家领域太大（与家庭相比）。v有可能在一定程度上封锁信息。v维护政府权威与不改正错误是不容易区分的。