浙江省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案).doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库基础知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、下列不属于股权投资基金的投资者的是（）。A.个人投资者B.工商企业C.社会保障基金D.创业投资基金【答案】D3、不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的金融产品是（）。A.股权投资基金B.银行理财产品C.货币市场基金D.固定收益证券【答案】A4、(

2、2017 年)基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】C5、市销率倍数法的一个局限是不能反映（）的影响。A.销售收入B.成本C.每股销售收入D.资本结构【答案】B6、2013 年 6 月，中央编办发出关于私募股权基金管理职责分工的通知，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A.发改委B.中国证监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会【答案】B7、下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议B.为了实现被投资企业上市，投

3、资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营C.股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系D.股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券【答案】B8、客观上就要求股权投资基金的运作管理向着（）的方向发展。A.轻资产、重投研B.重资产、重投硏C.重资产、轻投研D.以上都正确【答案】A9、服务机构有一般违规情形的,（）可以要求

4、服务机构限期改正。A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】C10、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、股权投资基金的（）是整个投资的关键环节。A.项目管理B.项目退出C.项目清算D.项目解散【答案】B12、有限合伙型股权投资基金中，关于收益分配的说法，错误的是（）。A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以按照总体利润计算，也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前，所有收益归有限合伙人D.有限合伙型股权投资基金与公司型股权投资基金收益分配存在差别【答案】A13、近年来，随着法律体系的不断完

5、善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日B.2006 年 6 月 2 日C.2007 年 7 月 1 日D.2008 年 6 月 2 日【答案】A14、股权投资基金进行股权投资的最终目标是（）。A.避免损失B.实现投资循环C.实现项目的成功退出D.实现投资收益【答案】C15、并购投资基金投资于扩展期企业和参与（）收购。A.管理层B.董事会C.监事会D.经理层【答案】A16、（）明确了创业投资企业存在的组织形式以及创业投资企业与其管理人之间的法律关系。A.外商投资创业投资企业管理规定B.创业投资企业管理暂行办法C.关于设立外商投资创

6、业投资企业的暂行规定D.新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法【答案】B17、下列属于基金的定期报告内容的（）A.B.C.D.【答案】D18、（2020 年真题）以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司 A 的投资框架协议，“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息，未经对方同意，除公司甲及 A 允许的人员以外，双方不得向任何第三方披露：（a）拟定投资正在洽谈或协商；（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息，包括进展；（c）本协议及本条款的存在。”该条款属于（）。A.排他性条款B.保护性条款C.完全棘轮条款D.保密条款【答案】D19、募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内

7、容的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】D21、（）发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015 年 2 月 5 日B.2013 年 6 月 1 日C.2016 年 8 月 1 日D.2016 年 2 月 5 日【答案】D22、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D

8、.30【答案】B23、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配【答案】B24、基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。下列不属于理事会职权的是（）。A.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作B.贯彻、执行会员代表大会的决议C.提议召开临时会员代表

9、大会D.列席理事会会议，监督理事会的工作【答案】D25、公司型股权投资基金根据公司法的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B26、（2017 年真题）投资后项目跟踪与监控中，需要重点关注的管理事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于股权投资基金参与主体的说法，正确的是（）。A.工商企业不能成为股权投资基金的投资者B.股权投资基金只能委托基金销售机构募集C.中国证监会是我国股权投资基金的自律组织D.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬【答案】D28、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（

10、）等方式。A.B.C.D.【答案】C29、申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于 5 亿美元或者管理资产规模不低于（）亿美元。A.5B.10C.15D.20【答案】B30、以下特殊情况需要商务部的前置审批，下列说法错误的是（）A.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序B.外国投资者并购境内非外商投资企业不包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成国家发改委审批等程序C.涉及外商投资产业指导目录（2015 年修订）的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域，不

11、论金额大小或投资方式（新设、并购）均继续实行审批管理D.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的需要完成有关部门审批，也包括上市公司【答案】B31、（2020 年真题）基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人C.基金管理人的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】C32、（2020 年真题）其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）A.基金货币资金的减少B.基金应承担的管理费的增加C.基金应承担的负债的增加D.基金已

12、投项目的公允价值的增加【答案】D33、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化C.成本法属于相对估值法D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构【答案】D34、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.证券投资基金法B.私募投资基金管理人内部控制指引C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)D.私募投资基金募集行为管理办法【答案】A36、私募基金面临的一

13、般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D37、(2017 年)股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。A.10B.15C.20D.25【答案】A38、投资人 A 系公司，投资于公司型股权投资基金 B，B 向 A 分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（）。A.B 的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A 的应纳税所

14、得额是股权转让溢价部分B.B 的应纳税所得额是股息红利，A 的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和C.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳税所得额是 0D.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳税所得额是股息红利【答案】C39、（2020 年真题）下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构（）A.具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司B.具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司C.具有基金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司D.具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司【答案】D40、下列关于公司型基金

15、的说法中，表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、（）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】A42、投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要原因是（）A.B.C.D.【答案】D43、当企业的红利发放政策不稳定时，（）很难进行估值。A.相对估值法B.企业自由现金流折现模型C.红利折现模型D.股权自由现金流折现模型【答案】C44、（）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。A.政府债券

16、B.政府引导基金C.政府投资基金D.政府股份基金【答案】B45、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D46、反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。A.市盈率倍数B.市净率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A47、()对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】A48、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.B.C.D.【答案】D49、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，除合伙协议另有约定外，新増合伙人需经（）合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。A.三分之一B.四分之一C.全体D.半数【答案】C50、（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A