海南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.doc

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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库基础知识考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D2、基金份额登记机构提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法公司法合伙企业法等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列关于公司

2、型股权投资基金的减资的表述中，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、（2020 年真题）关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（）A.工商名称预先核准申请办理设立登记事宜领取营业执照在中国证券投资基金业协会备案B.工商名称预先核准申请在中国证券投资基金业协会备案办理注册地址合格证明办理工商税务等相关登记C.办理工商税务等相关登记在中国证券投资基金业协会备案办理注册地址合格证明D.办理工商税务等相关登记办理注册地址合格证在中国证券投资基金业协会备案【答案】A6、股权投资基金监管的基本原则,不属于的一项是（）。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审查监管

3、原则【答案】D7、（）先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配A.公司型股权投资基金B.合伙型股权投资基金C.信托（契约）股权投资基金D.基金管理人【答案】C8、(2017 年)某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人入伙，投资者 A 认缴 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任B.投资者 A 对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任D.投资者 A

4、 对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】C9、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D10、企业并购包括兼并和（）两种方式。A.合并B.并吞C.收购D.股份转让【答案】C11、(2017 年)基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理。A.登记；登记B.登记：备案C.备案；登记D.备案；备案【答案】B12、以下关于境外直接上市的要求说法错误的是（）。A.净资产不少于 4 亿元人民币B.过去一年税后利润不少于 5000 万元人民币，并有增长潜力C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于 5000

5、 万美元D.具有规范的法人治理结构及较完善【答案】B13、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A.全面性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.审慎性原则【答案】D14、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】B15、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以

6、合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B16、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。A.变化差异巨大B.没有变化C.没有差异D.相同【答案】A17、企业价值与股权价值之间的关系是（）。A.企业价值=股权价值+净债务B.企业价值=股权价值-净债务C.企业价值=股权价值-净债务+市场价值D.企业价值=股权价值+净债务+市场价值【答案】A18、股权投资基金应在风险揭示书中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、区域性股权交易市场是我国的（）。A.主板市场B.二板市场C.三板市场D.四板市场【答案】D20、以下哪项不

7、是协议转让采取成交方式。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.成交确认委托【答案】D21、我国股权投资基金的描述，不正确的是（）A.只能非公开募集B.基金管理人无须中国证监会行政审批C.只需向中国证券投资基金业协会登记即可D.可以公开募集【答案】D22、（2018 年真题）基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是（）A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于

8、业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员【答案】A23、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5【答案】A24、某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）。A.政府监管与行业自律性质相同B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C.行业自律与政府监管目的一致D.行

9、业自律是对政府监管的积极补充【答案】A26、（2020 年真题）股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议，对所有事项有表决权B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会

10、委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C27、以下不属于基金投资策略确定依据的是（）。A.基金的投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.基金管理者的专业能力【答案】D28、私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.内部控制【答案】D29、国外股权投资基金投资者的主要类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.

11、开放式投资基金D.契约型基金【答案】A31、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B32、以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（）A.创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金B.创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金C.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式D.创业投资的投资对象是指对早期、中期企业的投资【答案】D33、下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（）。A.2013 年修订后的证券投资基金法明确规定，基

12、金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C.基金业协会还发布了私募基金管理登记法律意见书指引，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D.监管暂行办法再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统【答案】B34、下列关于市净率倍数的说法不正确的是（）。A.市净率倍数属于相对估值法B.市净率倍数=股权价值净资产C.制造企业和新兴产业

13、的企业适合采用这种估值方法D.市净率倍数=每股价值每股净资产【答案】C35、(2017 年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、（2020 年真题）关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D37、根据基金法基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A38、某股权投资基金信息披露义务人违反私募投资基金信息披露管理办法且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重

14、对其采取的措施包括（）A.B.C.D.【答案】C39、某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是（）。A.相对估值法B.清算价值法C.创业投资估值法D.重置成本法【答案】C40、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.B.C.D.【答案】C41、（2017 年真题）实施内部控制的基础是（）。A.控制活动B.信息沟通C.内部监督D.内部环境【答案】D42、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高B.上市转让退

15、出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短【答案】D43、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D44、在公司的治理结构中，负责修改公司章程的是（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.高管团队【答案】A45、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。.现任股东.董事.雇员.经纪人?A.、B.、C.、D.、【答案】D46、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。A.、

16、B.、C.、D.、【答案】D47、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A49、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】A50、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.B.C.D.【答案】C