海南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题基础知识押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D2、(2016 年)股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的

2、保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】D3、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销【答案】C4、创业投资基金是指投资于_创业企业的_投资基金。（）A.上市；股权B.未上市；股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】B5、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()A.总资产不低于 3000 万元B

3、.净资产不低于 300 万元C.总资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 1000 万元【答案】D6、业内常见的触发“回售权”的条件不包括的一项是（）A.业绩不达标B.未及时改制申报上市材料实现 IPOC.股东丧失控股权D.高管出现重大不当行为【答案】C7、财务尽职调查中需要重点关注财务报告及相关财务资料，对于资产负债表需要重点核查的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。A.B.C.D.【答案】B9、（2018 年真题）关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述错误的是（）A.董事会席位条款的实质是对被投资企业的控制权分配进行约定B.董

4、事会席位条款会约定董事会席位总数和分配规则C.董事会席位条款属于投资协议的常见条款D.董事会的观察员观察员通常具有投票权和承担决策的作用【答案】D10、下列属于政府引导基金特点的是（）。A.不以营利为目的B.风险高C.周期短D.流动性强【答案】A11、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.全面性原则B.独立性原则C.安全性原则D.成本效益原则【答案】C12、为依法开展对私募基金的监督管理，（）年 8 月，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B13、根据中华人民共和国公司法，对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立

5、条件的描述，错误的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.有公司住所C.股东共同制定公司章程D.股东人数没有上限【答案】D14、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等

6、纪律处分【答案】B15、法律尽职调查报告主要包括（）。A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】A16、合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。A.B.C.D.【答案】C17、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（）A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别【答案】A18、以下不是股权投资基金投资后管

7、理的作用的是（）。A.保证资金安全B.重估被投资企业的投资价值C.增加投资收益D.提升被投资企业自身价值【答案】B19、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出A.上市公司重大资产重组B.协议转让C.直接退出D.清算退出【答案】A20、中国证券投资基金业协会采用会员制，对此下列说法错误的是（）。A.证券投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员B.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员C.证券投资基金托管人必须加入基金业协会成为会员D

8、.股权投资基金服务机构可以不加入基金业协会【答案】B21、下列说法中，错误的是（）。A.公司型基金的法律依据为公司法，基金按照公司章程来运营B.合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照合伙协议来运营C.契约型基金的法律依据为信托法和证券投资基金法，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D22、股权投资基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披露的信息是（）。A.基金托管人最近 3 年的诚信情况说明B.基金管理人最近 3 年的诚信情况说明C.基金外包服务最近 3 年的诚信情况说明D.基金销售机构最近 3 年的诚信情况说明【答案】B23、股权投

9、资行业主要用到的估值方法有（）。A.绝对估值B.衡量估值C.折现现金流法D.套现估值【答案】C24、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由（）负责。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、（2017 年真题）分析员甲正在对 ABC 公司进行估值。ABC 公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为 18 亿股，ABC 公司负债的市场价值为 25 亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为 115 亿元，股权资本成本为 10，税前债权资本成本为 7，适用税率 40，假设该公司债务占总资产的 25，自由现金流(FCFF)增长率为 4。A.262.86B.395.60C.25

10、2.75D.549.45【答案】A26、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B27、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国银行业协会【答案】C28、（2021 年真题）股权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行法律尽职调查，以下表述正确的是（）。A.法律尽职调查的作用是帮助基金 A 评估公司 B 资产和业务的合法性及潜在的法律风险B.基金 A 的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司 B 业务各方面问题C.法律尽职调查人

11、员可以针对公司 B 的调查工作出具最终法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据D.基于法律尽职调查所需的专业角度，基金 A 必须聘请职业的外部律师团队进行尽职调查工作【答案】A29、关于股权投资项目清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出损失是可以避免的B.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方法退出C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环【答案】A30、（）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.银行监督委员会B.证券监督委员会C.证券投资基金业协会D.证券交易所【答案】C31、股权投资基金管理人托管人

12、销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D32、外部股权转让的程序步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募股权投资基金信息披露管理办法规定的是()A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中【答案】A34、需要调查了解的目标公司现场信息包括（）A.B.C.D.【答案

13、】A35、在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（）是不需要注意剔除的异常值。A.负值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C36、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、股权投资（）作为基金的出资人和基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金所有者【答案】B38、（）是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。A.创业投资基金B.股权投资基金C.广义股权投资基金D.狭义股权投资基金【答案】C39、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内

14、，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.10C.15D.20【答案】D40、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A.保密条款B.回购条款C.优先认购权条款D.保护性条款【答案】D41、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.五个B.两个C.三个D.四个【答案】C42、在股权投资基金运作的（）后，进行新一轮资本流动循环。A.募资阶段B.退出阶段C.管理阶段D.投资阶段【答案】B43、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机

15、构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】D44、（2017 年真题）下列属于企业运行中面临的问题的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、我国证券交易所采用的竞价方式为（）。A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞价方式和间断

16、竞价方式C.单独竞价方式和间断竞价方式D.集合竞价方式和连续竞价方式【答案】D46、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】D47、（2020 年真题）关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政

17、府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】D48、（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】D49、股权投资基金 X 投资的 Y 企业已进入破产清算程序，X 在 Y 企业中的持股比例为 10%,Y 的账面资产总值 9 亿元，负债、利息和相关清算费用合计 7.5 亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为 12 亿元，则 X 基金持有 Y 企业的股权估值为（）。A.0.45 亿元B.0

18、.9 亿元C.0.15 亿元D.0.75 亿元【答案】A50、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D