浙江省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.20%B.30%C.40%D.10%【答案】D3、短期国库券的特点包括（）。A.、B.C.、D.【答案】A4、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于中国

2、证监会的说法中，正确的是()。A.中国证监会成立于 1993 年B.中国证监会在上海、深圳等地设立 10 个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立 30 个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【答案】D7、（）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D8、地方政府专项债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年B.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年D.1

3、年、2 年、3 年、5 年、7 年、10 年【答案】D9、按照流通与否，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A10、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】A11、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C12、与其他债券相比,政府债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】D13、下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A14、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、按照金融

4、资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】C16、合格境外机构投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】B17、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（）。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】B19、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的 Delta 值为正B.认沽期权

5、的 Vega 值为正C.认购期权的 Rho 值为正D.认沽期权的 Delta 值为正【答案】D21、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A22、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.35 个月B.46 个月C.12 个月D.23 个月【答案】B24、基金的募集一般要经过()等步骤。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有()A.、B.、C

6、.、D.、【答案】A26、有下列()情形的，公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东要求公司收购其股份A.B.C.D.【答案】D27、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】C28、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般

7、对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】C29、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A30、19291933 年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.B.C.D.【答案】B31、一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.B.C.D.【答案】C33、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、III

8、C.II、III、IVD.II、IV【答案】B34、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法有以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D35、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D36、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】A37、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购

9、日【答案】B38、中国银行保险监督管理委员会的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、（2019 年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B40、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D41、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A42、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1B.0.2C.0.3D.0.5【答案】A43、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.

10、、【答案】C44、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（）A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】B45、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B47、以下哪项属于金融风险的特征（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于 5 亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于 60%C.经营集合资产管理计划业务达 3 年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于 20 亿元人民币或等值外汇资产【答案】D49、下列属于基金行业自律组织的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于委托指令的说法，错误的是()A.委托指令无需包含买卖方向B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码D.委托指令应包括委托数量和委托价格【答案】A