浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务全年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D2、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A3、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C4、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，

2、票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C5、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D6、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A7、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.

3、三D.四【答案】B10、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B13、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、下列关于债务管理的说法中，错误的是()。A.负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，应尽力避免出现总负债大于总资产的情况B.偿债本息支出作

4、为家庭支出中最重要的刚性支出之一，是家庭必须优先满足的C.对于家庭每年盈余的运用，应结合投资标的风险，以及其他家庭财务状况，利用财务扛杆进行投资D.平均负债利率体现了债务的平均利率，超过合理区间就需要关注偿债能力以及考虑债务重组的可能性【答案】C15、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C16、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.

5、D.【答案】A19、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B20、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A23、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、在银行存在正缺口和资产敏感的情况

6、下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D25、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A27、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B29、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C31、按股票的价格行为所表现出

7、来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D32、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C33、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C35、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、张某由于资金宽裕可以向朋友借出 50 万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率

8、15(每年计息一次)，乙是年利率 147(每季度计息一次)，丙是年利率 143(每月计息一次)，丁是年利率 14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B38、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A39、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A41、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是

9、（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】B42、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A45、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B46、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B47、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B49、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B