浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B2、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（

2、）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A6、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D7、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望

3、收益间线性关系的直线C.以 E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】A8、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B12、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B14

4、、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C15、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D16、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B20、证券公

5、司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B22、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、资本资产定价模型在资产估值

6、方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C26、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D28、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B29、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.

7、、【答案】B31、关于国债，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A33、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D35、关于优化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买

8、票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B37、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B38、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B39、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C40、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C41、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（

9、）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D42、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是系统风险，衡量的是非系统风险【答案】C44、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A46、货币具有时间价值的原因在于（）

10、A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D47、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A48、老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B49、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B