浙江省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务自我检测试卷自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A.I、B.I、IVC.I、D.、【答案】A2、关于沪深 300 指数期货的结算价，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、中国人民银行资产负债表中的会计科目包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C4、以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是（）。A.市盈率每股价格/每股收益B.市净率每股价格/每股净资产C.每股净资产的数额越

2、大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强D.市盈率与市净率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；后者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注【答案】D5、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、技术分析是指以（）为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。A.市场规律B.市场特征C.市场行为D.市场价格【答案】C7、某人按 10的年利率将 1 000 元存入银行账户，若每年计算两次复利(即每年付息两次)，则两年后其账户的余额为（）元。A.1464.10B.1

3、200C.1215.51D.1214.32【答案】C8、下列关于技术分析的矩形形态的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A10、一般来说，衡量通货膨胀的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C11、在资本资产定价模型中，系统风险的测度是通过（）进行的。A.贝塔系数B.收益的标准差C.收益的方差D.收益的期望值【答案】A12、以下关于期权时间价值的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、在完全竞争市场的的长期均衡状态下:关于厂商的平均成本、边际成本和边际收益，下列说法正确的是()。A.、B.、C

4、.、D.、【答案】D14、下列会计要素中，不属于商业银行所有者权益的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、关于行业增长横向比较，以下说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、以下选项中属于影响企业利润的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D17、中央银行在公开市场上买卖有价证券，将直接影响（），从而影响货币供应量。A.商业银行法定准备金B.商业银超额准备金C.中央银行再贴现D.中央银行再货款【答案】B18、当出现下列（）情况时，可以考虑进行空头套期保值。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、假设市场上存在一种期限为 6 个月的零息债券,面值 100 元,市场价格99.22

5、56 元,那么市场 6 个月的即期利率为（）。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%【答案】B20、将或有事项确认为预计负债，列示于资产负债表上，必须同时满足的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A23、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构

6、的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家【答案】D24、关于可转换债券要素的叙述，正确是（）。A.B.C.D.【答案】B25、关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中,成交是的变化是无规则的C.楔形形态一股被视为特殊的反转形态D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态【答案】D26、出于（）的目的，可以买进看涨期权。A.B.C.D.【答案】A27、缺口分析是技术分析的重要手段之一

7、，有关的技术分析著作常将缺口划分为（）四种形态。A.B.C.D.【答案】B28、为解决诸多因素对计算 CPI 的影响，可以采用（）的方法进行修正或补充。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、根据期权定价理论，期权价值主要取决于（）A.B.C.D.【答案】C30、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1B.5C.10D.3【答案】A32、经济萧条的表现为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、迈克尔

8、波特认为，一个行业内存在着五种基本竞争力量，除了潜在入侵者外，还包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、多重共线性的补救措施主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、内在价值即由证券本身决定的价格,其含义有（）。A.B.C.D.【答案】B36、自相关问题的存在，主要原因有（）。A.B.C.D.【答案】D37、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、价格风险主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、用算法交易的终极目标是（）。A.获得 alpha(a)B.获得 beta()C.快速实现交易D.减少交易失误【答案】A40、短期总供给

9、曲线是一条向右上方倾斜的曲线，这表明（）。A.B.C.D.【答案】B41、实行紧缩性财政政策是治理通货膨胀的政策之一。下列举措中，不属于紧缩性财政政策的是（）。A.减少政府购买性支出B.增加税收C.减少政府转移性支出D.扩大赤字规模【答案】D42、关联交易中，资产租赁关系包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列指标中，不属于相对估值指标的是（）。A.市值回报增长比B.市净率C.自由现金流D.市盈率【答案】C44、基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率，即基准利率，又称法定利率。影晌基准利率的主要因素是（）。A.货币政策B.市场价格C.财政政策D.居民消费水平【答案】A45、在某会计年度出现()时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、下列有关时间数列的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C47、关于趋势线和支撑线，下列论述正确的（）。A.B.C.D.【答案】B48、用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是（）。A.变现能力比率B.盈利能力比率C.资产负债率D.负债比率【答案】C49、根据道氏理论的分类，（）是三种趋势的最大区别。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、关于基差，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A