浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A3、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A4、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信

2、息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D6、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C7、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约

3、的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A11、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B12、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，

4、当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C14、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、了解客户的基本情况和要求包括

5、（）。A.B.C.D.【答案】D16、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C17、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A18、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分

6、类经营制度【答案】B20、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D21、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下

7、突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C25、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C26、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C27、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。A.总额差异的重要性低于细目差异B.差异很大的需要各个项目同时进行改善C

8、.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D28、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A29、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、下列关于应收账

9、款周转率的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A36、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A37、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出

10、量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B38、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C39、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】C42、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A43、证

11、券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A44、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A45、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C47、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B48、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B49、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B50、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C