浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D2、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D3、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C5、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C6、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周

2、期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、每股股利与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C10、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A12、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.

3、金融假象【答案】A13、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B15、（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】D16、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A17、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C18、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B19、决定证券市场需

4、求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D21、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C22、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D23、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C

5、.、D.、【答案】C24、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D25、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A29、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价

6、格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A30、假设检验的概率依据是（）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】A31、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A32、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C33、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）

7、元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C34、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C36、趋势线的确认条件包括（）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C37、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D39、教育规划制定

8、方法包括（）A.B.C.D.【答案】A40、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】C42、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B43、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C44、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A45、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、每股股利与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C48、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D