浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D3、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、常见的战略性投资

2、策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D10、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C12、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，

3、在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、下列属于持续整理形态的有（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】C16、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C17、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B

4、.C.D.【答案】A19、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A20、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C21、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C

5、.D.【答案】A22、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B24、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D26、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，

6、（）。A.B.C.D.【答案】B29、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B30、了解客户的渠道有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A32、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C34、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（

7、）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B36、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D39、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A41、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C42、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、

8、【答案】C43、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D48、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D49、企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B