浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C2、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率

2、大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C3、证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D5、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D7、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A

3、8、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D9、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A11、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今

4、年的自由现金流量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D14、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C15、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D16、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】A17、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A18、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A19、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A20、税务规划可分为避

5、税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B23、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A27、下列属于市场间利差互换的

6、操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C29、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C31、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D32、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）

7、。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A34、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D36、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A37、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D38、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】

8、A39、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D40、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】D41、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D43、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B44、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C46、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A48、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A