浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案.doc

《浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B3、按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优

2、化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】B4、关于证券分析方法，下列说法正确的是（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A5、下列关于缺口分析法的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C7、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B10

3、、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C11、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A12、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A13、下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数

4、投资者猝不及防【答案】A14、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B15、资本资产定价模型假设条件有（）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】D16、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D17、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A20、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负

5、债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】D21、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B22、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、VAR 的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、某人要想在 5 年后本利和为 1000 元，按单利计息，利率为 5的情况下，应存入()元。A.950B.800C.750D.700【答案】B25、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的 K 线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】B26、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括

6、（）.A.B.C.D.【答案】A27、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】A28、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

7、案】D30、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B32、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】B34、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D36、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期

8、限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C37、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A40、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D41、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答

9、案】C42、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B43、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B45、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A48、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A50、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。A.、VB.、C.、D.、【答案】D