浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A2、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A

2、.B.C.D.【答案】C6、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D9、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A10、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，

3、利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B11、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、张先生每月的生活支出为 5 000 元，每月还贷支出为 2 000 元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】C14、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C15、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、对证券司、证券投资咨询

4、机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】A17、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D18、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C19、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标

5、年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D21、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D22、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、张某名校本科毕业，著名外企就职，今年 25 岁，年税后收入 8 万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出

6、的下列建议中，合理的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C25、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A27、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B28、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D29、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述

7、，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A30、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A31、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D32、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D33、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D34、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答

8、案】C35、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C37、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A39、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的

9、确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B40、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D42、财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有

10、效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C45、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D46、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D48、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D49、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】C50、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A