浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A2、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A3、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A4、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产

2、/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B5、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A6、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C8、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B9、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10

3、%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C10、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D11、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户

4、收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D12、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C14、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、证券组合管理的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C18、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、关于系数的含义，下列

5、说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C21、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B22、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产

6、/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B23、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A26、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式

7、是利率预期策略【答案】C27、已知某公司某年财务数据如下：营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A31、下列由海关部门征收税的部门是（）。

8、A.B.C.D.【答案】D32、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C34、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D35、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B37、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、在短期内，

9、某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C39、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C40、以下关于 MA 的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B41、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、

10、C.、D.、【答案】D42、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D49、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D