浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我提分评估(附答案).doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我提分评估我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A2、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和

2、控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C7、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D8、()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理

3、的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A.时滞B.静默期C.隔离墙D.回避【答案】B9、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】A10、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C11、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、下列关于周期型行业

4、的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型

5、行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C13、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B15、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=

6、资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A18、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D19、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B21、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A22、根据投资决策

7、的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C23、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D26、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C27、证券投资顾问向客户提供投资建议的（）等信息，应当予以记录留存。A.B.C.D.【答案】D28、常见的对冲策略有效性评价

8、方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A30、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B32、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D33、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B34、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的

9、最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D35、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D36、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B37、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B38、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案

10、】D39、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A41、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C42、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A44、

11、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C46、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A48、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A49、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C50、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D