海南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷业道德与业务规范强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）证券投资基金的主要投资方向是（）。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】D2、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守

2、证券投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】C3、内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】B4、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A.1B.6C.9D.3【答案】B5、(2017 年)下列不适用中华人民共和国证券投资基金法的是（）。A.境内推介境外募集并运作的基金B.境内募集并运作的私募股权投资基金C.合格境外投资者投资于境内证券市场D.境内募集资金投资于境外证券的基金【答案】A6、ETF

3、 从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.指数基金D.股票基金【答案】C7、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（）。A.重要性原则B.适时性原则C.审慎性原则D.合法合规性原则【答案】A8、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动【答案】A9、(2016 年)投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】D10、基金管理公司督察长履行职责的范围是()。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责

4、公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】D11、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（）A.内置和外置兼有的以“混合”模式B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式D.基金管理人自建登记系统的内置模式【答案】B12、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【

5、答案】D13、某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到 1.110 后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（）。A.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式B.净值归一符合保护投资者原则C.不可以使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的表述D.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺【答案】C14、下列基金销售人员的行为，合理的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.同一基金管理人管理的其

6、他基金的业绩可以作为所推介基金业绩表现的保证【答案】B15、（2021 年真题）基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30 日B.45 日C.90 日D.60 日【答案】A16、(2017 年)下列关于 LOF 份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（）。A.投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金

7、份额，可以在场内办理申购和赎回业务D.LOF 采取“份额申购、份额赎回”原则【答案】B17、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。A.银行储蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种收益凭证【答案】C18、下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。A.专业管理B.利益共享C.独立托管D.集中投资【答案】D19、（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A20、（）是指

8、基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】C21、（2016 年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、关于债券基金与债券的区别，以下错误的是()。A.债券基金的收益不如债券利息固定B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测C.债券基金投资风险较小D.债券基金没有平均到期日【答案】D23、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、

9、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.5【答案】C24、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。A.经理层的风险偏好B.全体员工对公司的忠诚度C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略【答案】A25、偏股型基金说法错误的是（）A.以股票为主要投资方向B.业绩比较基准中以股票指数为主C.股票投资下限是 50D.基准股票比例 60100【答案】C26、（2018 年真题）关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记

10、机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】B27、(2017 年)基金合同约定的事项不包括（）。A.基金资产净值的计算方法和公告方式B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式【答案】C28、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】B29、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF 会出现折价或溢

11、价交易【答案】D30、为防范员工个人道德风险的发生，基金公司采取的措施不包括（）。A.加强道德风险防范制度建设B.倡导良好的职业道德文化C.定期开展员工职业道德培训D.制定基金经理守则【答案】D31、基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()A.承销证券B.向基金管理人、基金托管人出资C.买卖股指期货D.从事承担无限责任的投资【答案】C32、如下说法错误的是（）A.截至 2016 年年底，我国共有 l45 只 ETF（不包括 ETF 联接）B.美国的第只 ETF 是标准普尔 500 存托仓单（SPDRs）C.1990 年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第只 ETF 指数参与

12、份额（TlPs）。D.我国首只 ETF 上证 50ETF 采用的是完全复制。【答案】A33、封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回（），在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至（）的基金资产净值。A.当日；当日B.当日；前一日C.次日；当日D.次日；前一日【答案】B34、目前定期开放基金大多为（）。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.以上都是【答案】B35、(2016 年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】C36、基金信息披露的作用主要

13、表现在以下方面（）。A.B.、C.、D.、【答案】D37、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（）。A.采取抽奖方式销售基金B.压低基金收费水平C.擅自变更收费标准D.充分的风险提示【答案】D38、（2017 年真题）基金销售机构为客户提供服务，根据证券投资基金销售管理办法，可以采用的方式有（）。A.低于基金销售成本销售基金B.赠送合作方提供的人身意外保险C.对申购费率进行 8 折优惠D.配送少量货币基金份额【答案】C39、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（）。A.私人基金B.非公开基金C.私募基金D.证券投资基金【答案】C40、（2016 年真题）关于私募基金的监管，

14、以下描述正确的是（）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】C41、根据相关规定，FOF 持有单只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的（），且不得持有其他 FOF。A.20B.25C.45D.50【答案】A42、对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。A.基金托管人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.中国反洗钱监测分析中心【答案】A43、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。A.5%，5 元B.5%，15 元C.0.5%，5 元D.0

15、.5%，15 元【答案】C44、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金财产收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】C45、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务【答案】B46、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.05B.0.001C.0.003D.0.005【答案】C47、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金

16、是()。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D48、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前 10 名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前 10 名债券明细【答案】D49、关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（）。A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C.根据中国证券投资基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)，基金产品的风险等级至少分为 4 个等级D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据【答案】B50、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A.15B.16C.17D.18【答案】A