浙江省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于基金运作方式的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A2、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（）。A.B.C.D.【答案】D3、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.B.C.D.【答案】C4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】

2、C5、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权 23 以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】C6、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20【答案】D7、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证

3、的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D8、关于持续督导的期间，说法正确的是（）?A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 5 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D9、股东与公司不能达成股权收购协

4、议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30B.60C.90D.45【答案】C10、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】D11、以下关于有限责任公司董事

5、会的说法不正确的是（）。A.2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长 1 人，可以不设副董事长D.有限责任公司必须设董事会，其成员为 313 人【答案】D12、客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.60B.50C.40D.30【

6、答案】D14、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B15、封闭式基金的（）在基金合同期限内固定不变。A.基金资产的总值B.基金份额总额C.基金净资产D.基金份额净值【答案】B16、基金销售机构应当建立完善的（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的

7、第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012 年 9 月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】A19、根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D20、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D21、根据合伙企

8、业法规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.B.C.D.【答案】A22、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A23、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不

9、包括（）。A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.销售利润率【答案】D24、（2020 年真题）根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】C25、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】B26、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司【答案】D27、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B

10、.C.D.【答案】C28、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B29、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C30、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关A.B.C.D.【答案】C33、下列关于证券公司治理的

11、基本要求，表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。?A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构【答案】B35、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C37、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门【答案】A38、下列关于设立管理公开募

12、集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近 3 年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】C39、中国证监会于（）年制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A40、下列说法错误的是（）。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公

13、司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】C41、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证

14、券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D42、下列说法错误的是（）A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用【答案】D43、公司债券发行与交易管理办法所称合格投资

15、者，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A.半年B.1 年C.2 年D.3 年【答案】A45、公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】D46、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（）。A.银监会B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C47、证券公司从事自营业务的主要目的是（）。A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】C48、(2018 年真题)上市公司应当在（）起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】A49、余额包销最长不得超过（）。A.1 个月B.3 个月C.半年D.1 年【答案】B50、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C