浙江省2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分通年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D2、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】A3、下面关于机构投资者的描述，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说

2、法，有误的是（）。A.根据上海证券交易所交易规则，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据深圳证券交易所交易规则，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】D5、（2021 年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A6、风险管理

3、的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、按照证券法的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【答案】D9、（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】B10、关于开放式基金的利润分配规定，下列说法正确的有（

4、）。A.B.C.D.【答案】D11、不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。A.；、B.、；C.；、D.、；、【答案】D12、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值B.价值总和C.期望价格D.期望价值【答案】A13、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。A.申请前 2 年，不良资产率低于行业平均水平，

5、资产损失准备拨备充足B.申请前 1 年，注册资本金不低于 5 亿元，净资产不低于行业平均水平C.发行金融债券后，资本充足率不低于 10%D.申请前 2 年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】C15、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】A17、A 公司今年的息税前利润为 500 万元，调整的所得税为 90 万元，

6、折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，资本性支出为 55 万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310B.340C.400D.440【答案】A18、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（）。A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券

7、D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转【答案】A19、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.B.C.D.【答案】D20、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代【答案】B21、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2

8、3、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）的规定。A.B.C.D.【答案】D24、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C25、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交

9、易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A28、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益 10以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.B.C.D.【答案】C29、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II

10、I、IVD.II、III、IV【答案】D30、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D31、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（）。A.B.C.D.【答案】C32、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】D33、关于同业拆借市场的特

11、点,以下说法正确的是()。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D34、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C35、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B36、可以申请设立证券账户的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、货币市场基金的投资对象期限为()年以内。A.1B.2C.3D.4【答案】A38、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D39、（2019

12、 年真题）与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】C40、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】D41、股份公司只能以（）支付红利。A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备【答案】A42、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有

13、限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A43、（2020 年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有（）.A.、B.、C.、D.、【答案】D44、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的 35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的 25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的 30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的 30%【答案】C45、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】A46、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（）。A.B.C.D.【答案】C47、（2018 年真题）政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.B.C.D.【答案】D48、基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】D50、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B