浙江省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述错误的是（）。A.使中国银保监会微观职能更为明确B.决定组建中国银行保险监督管理委员会C.重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围D.中国人民银行的监管职责减少【答案】D2、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在 5 到 10 年C.具有期限超长、主

2、动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B3、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D4、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】A5、股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、金融机构临时冻结资金不得超过()小时。A.24B.36C.48

3、D.50【答案】C7、根据证券法第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】B8、（2019 年真题）属于银行业金融机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者

4、保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】D11、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】B12、互换可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A13、债券报价的主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、常用的信用风险限额指标不包括（）。A.单一客户贷款集中度限额B.单一集团客户授信集中度限额C.VaR 限额D.行业限额【答案】C15、根据不同的附加条件，优先股可以分为（）。

5、A.B.C.D.【答案】B16、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（）。A.资产管理机构：经营资产管理业务 2 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元B.保险公司：成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元C.证券公司：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.商业银行：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5

6、0 亿美元【答案】B17、（2019 年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、下列关于基金管理费的说法，错误的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模成正比B.我国的基金管理费是按月支付C.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提D.基金管理费率通常与风险成正比【答案】A19、在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】A20、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金，是

7、根据（）进行划分。A.投资理念B.募集方式C.投资标的D.资产配置【答案】D22、对固定净值型（）而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】C23、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行金融债券B.证券公司金融债券C.商业银行次级债券D.证券公司次级债券【答案】C24、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三

8、等六级D.四等六级三等九级【答案】B25、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C26、评级的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其

9、中“一委一行两会”包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列属于货币市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、2008 年 7 月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，证券公司应设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在 1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在 1%以下【答案】B32、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.、B.、C.、D.、【答案】D

10、33、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C34、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。A.委托与受托的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系【答案】A35、以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】C36、（2019 年真题）有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 1

11、3:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C37、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D.股份制商业银行资产规模增长较快【答案】C38、根据我国证券交易所管理办法的规定，（）是证券交易所的最高权力机构?A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A39、上市公司募集

12、资金使用中不符合规定的是（）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】C40、通常情况下，()可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】B41、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的

13、市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B43、公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.我国发行债券应该进行债券信用评级B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行【答案】B44、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】B45、增发是指（）。A.上市公司向原股东配售股票的行为B.上市公司向特定对象募集资金的行为C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行

14、为D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为【答案】C46、声誉风险管理的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B48、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C49、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B50、通常，期限在 1 年以下（含 1 年）的国债为（）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】B