浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D2、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C3、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A5、证券

2、的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A7、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A8、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C9、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A11、

3、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C12、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D14、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资

4、收入 2000 元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B17、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D18、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A20、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万

5、元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D23、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D25、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、根据时间长短可以将客户

6、证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B27、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A28、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】D30、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D32、下列不属于现金流动性分析指

7、标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】D33、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D34、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B35、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D36、一个公司的流动比率大于 1，说明该公司（）。A.短期偿债能力绝对有保障B.营运资金大于零C.速动比率大于 1D.资产负债率大于 1【答案】B37、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、在弱式有效市

8、场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C39、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C43、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【

9、答案】D44、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A45、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C48、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B49、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B50、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A