浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】C4、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B5、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中

2、Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C6、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A7、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。A.投资收入较低B.投资收入较高C.消费支出较低D.消费支出较高【答案】D10、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将

3、资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A11、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B13、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C14、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B15、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或

4、者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A18、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%,则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32 34B.32.4 32.45C.30 32.45D.32.4 34.8【答案】B19、有效市场假说认为，投资者应采取（）进

5、行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B20、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D21、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C22、三角形整理形态包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B24、根据板块轮动、市

6、场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】D25、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D26、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A30、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日

7、涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C31、止损限额适用的时期为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D33、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B34、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化

8、。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C37、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A38、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C40、企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、税务规划的原则包括()。A.、

9、B.、C.、D.、【答案】C42、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A43、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。A.总额差异的重要性低于细目差异B.差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D45、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】D46、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D48、利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C49、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A