浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题B卷含答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、某企业某会计年度的资产负债率为 60，则该企业的产权比率为()。A.40B.66.6C.150D.60【答案】C3、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C4、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标年度支出C.年度收人上

2、一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D5、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.、B.、C.、D.、【答案】A7、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D8、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】B10、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列关于客

3、户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B13、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A15、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.

4、D.【答案】C17、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A18、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D20、商业保险的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签

5、收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D22、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B23、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于最优证券组合的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B25、税务规划的原则包括（）。A.B.C.

6、D.【答案】C26、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C27、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B28、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他

7、人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B31、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C34、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】

8、B36、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B39、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国

9、际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D42、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D44、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D45、投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】D46、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【答案】C48、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B50、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A