浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D2、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B4、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、家庭收支状况的分析包含（

2、）。A.B.C.D.【答案】B6、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】D11、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、我国

3、法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C13、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B14、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强

4、弱理论【答案】A18、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C20、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D21、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A22、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C

5、.成长期D.形成期【答案】A23、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B24、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市

6、场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D27、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D28、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A30、了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A31、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A33、从业人员可以从（）方

7、面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A34、情景分析中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】B35、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C36、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B37、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.、D

8、.、【答案】C40、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A41、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A42、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D43、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B44、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、某人要想在 5 年后本利和为 1000 元，按单利计息，利率为 5的情况下，应存入()元。A.950B.800C.750D.700【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B49、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A