浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C3、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D4、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏

2、好型【答案】C5、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A7、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A8、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C9、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D

3、.【答案】C10、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C12、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A13、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的

4、发布机构【答案】B14、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C15、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C16、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D1

5、8、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C21、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A22、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C23、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发

6、风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A26、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C28、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C29、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A

7、30、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C32、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A33、关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B35、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法

8、，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B36、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B38、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A40、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A41、根据客户的风险偏好，可以把

9、客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B42、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】A44、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D45、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B46、一个公司的流动比率大于 1，说明该公司（）。A.短期偿债能力绝对有保障B.营运资金大于零C.速动比率大于 1D.资产负债率大于 1【答案】B47、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A49、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D50、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A