浙江省2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选试年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论【答案】A2、关于金融期权下列说法中错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务存在明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从

2、理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】D3、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.B.C.D.【答案】D5、关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C6、（2018 年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、（2019 年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D

3、8、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A9、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B10、根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。A.总经理B.董事会C.首席风险官D.监事会【答案】C11、A 借给 B（100 元），约定以 10%的年利率单利计息，5 年后还本付息，那么 5 年后 A 应该收到（）元。

4、A.100B.110C.150D.161.05【答案】C12、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于 20 x8 年 6 月 11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.20 x8 年 6 月 13 日B.20 x8 年 6 月 14 日C.20 x8 年 6 月 15 日D.20 x8 年 6 月 16 日【答案】A13、直接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A14、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适

5、合短期国债的发行【答案】C15、投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（）。A.其他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金【答案】B16、（2018 年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D18、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A

6、.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动【答案】D21、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。A.B.C.D.【答案】D22、可以参与发行人的经营决策的是（）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B23、下列有关资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、报价系统的理念是（）。A.B.C.D.【答案】D25、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.B.C.D.【答案】D26、根据

7、个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。A.B.C.D.【答案】C27、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】D28、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市 A 股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的 A+H 股上市公司的相应 A 股【答案】D30、A

8、公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C31、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B32、关于基金认购费，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、符合条件后，下列能够发行金融证券的有（）A.B.C.D.【答案】D34、下列有关

9、套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】D35、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、2016 年 3 月 5 日，某年息 8%，每年付息 1 次，面值为 100 元的国债，上次付息日为 2015 年 12 月 31 日。则按实

10、际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B37、各国证券监管的首要任务是（）。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”【答案】D38、（2021 年真题）契约型基金的当事人包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金 债券投资基金B.证券投资基金 另类投资基金C.股权投资基金 风险投资基金D.证券投

11、资基金 风险投资基金【答案】B40、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）A.B.C.D.【答案】A41、世界上最早的证券交易所出现在（）.A.荷兰B.美国C.英国D.中国【答案】A42、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域【答案】B43、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖出者交付证券并得到资金【答案】A44、国际金融监管体系不包括（）。A.巴塞尔银行监管委员会

12、B.中国证券监督管理委员会C.国际证监会组织D.国际保险监督官协会【答案】B45、（2021 年真题）企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】D46、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】B47、证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。?A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B48、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D49、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.B.C.D.【答案】D50、（2018 年真题）设某股票报价为人民币 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为人民币 35 元，按 5年利率（复利计算）借入人民币 3000 元资金，并购买 100 股该股票，同时卖出 100 股 2 年期期货，2 年后的盈利为人民币（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B