浙江省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A2、下列关于股票的内在价值的说法中，错误的是（）。A.股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的终值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化

2、等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化【答案】A3、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.4【答案】B5、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、2018 年 4 月 28 日，中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。A.关于加强外商投资金融机构监管的指导意见B.外商投资证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范外商投

3、资证券公司资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】D7、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、（）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。A.基金投资风格B.基金投资理念C.基金投资管理D.基金投资流程【答案】A9、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法B.次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】A10、在经济

4、周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D12、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.B.C.D.III.【答案】A13、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、（2020 年真

5、题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】B15、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D16、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】A17、证券发行人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.净价交易；全价结算B.全价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；

6、净价结算【答案】A19、沪深 300 指数是沪、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【答案】C20、中国证券业协会的宗旨是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、关于上证 50 指数的说法中，错误的是()。A.上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证 50 指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本C.指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期。基数为 1000 点D.当样本股

7、名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】B22、A 借给 B100 元，约定以 10的年利率复利计息，5 年后还本付息，那么 5年后 A 应该收到（）元。A.100 元B.110 元C.150 元D.161.05 元【答案】D23、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 15 亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元C.资产负债表显示，存款负

8、债为 21 亿元D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A24、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A25、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】A26、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.B.C.D.【答案】A28、般来说，如果一国国际收支连续出现逆差

9、，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。A.提高国内利率和汇率上涨B.提高国内利率和汇率下降C.降低国内利率和汇率上涨D.降低国内利率和汇率下降【答案】B29、国际直接投资主要三种形式是（）。A.B.C.D.【答案】A30、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。股权联结型产品收益保证型产品基于期权的结构化产品汇率联结型产品A.B.C.D.【答案】B33、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.创业板B.二板市场C.新三板

10、D.中小企业板【答案】C34、我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】B35、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A36、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的

11、特点的有（）。A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率D.发行方式市场化【答案】C38、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、IOB 系统的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A40、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能发生亏损，因此，在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。A.以面值出售B.以

12、财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】D41、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A42、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显【答案】D43、（2021 年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C44、根据投资者的心理因素

13、可以将证券市场投资者分为（）A.B.C.D.【答案】B45、关于金融互换交易下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、沪深 300 股指期货合约的合约乘数为（）。A.每点 100 元B.每点 300 元C.每点 600 元D.每点 900 元【答案】B47、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深 300 股指期货合约B.中证 500 股指期货合约C.上证 50 股指期货合约D.10 年期国债期货合约【答案】A48、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A49、托管银行的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A