海南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】D2、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期

2、限不得超过（）个月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4【答案】B3、证券投资基金销售管理办法作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资产规模【答案】A4、（2021 年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。A.受到募集份额不少于 2 亿份，份额持有人不少于 200 人的限额B.基金合同生效 3 年后，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于 100 万元D.公司股东资金认购基金超过 1000 万元且持有不少于 3

3、年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】B5、（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】C6、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.真实性、准确性和实用性B.及时性、真实性和效益性C.规范性、完整性和及时性D.真实性、准确性和完整性【答案】D7、(2017 年)基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】C8、（2017 年真题）关于基金行业的主要参与者，下列

4、表述错误的是（）。A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场B.基金托管人对基金投资运作进行监督C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管【答案】C9、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B10、某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.5%。假设赎回当日基金单位净值为 1.0

5、25 元，则其可得净赎回金额为（）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.10000【答案】B11、ETF 基金 T 日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+1 日B.T-1 日C.T 日D.T+2 日【答案】A12、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】D13、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】C14、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基

6、金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享【答案】B15、QDII 基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金与境外基金之间的费率安排【答案】C16、（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】C17、（2016 年真题）设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者

7、管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。A.半B.1C.2D.3【答案】D18、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10 日B.30 日C.3 个月D.6 个月【答案】D19、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】A20、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核【答案】B21、(2017 年)基金从业人员接

8、受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件C.从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料D.从业人员接受中国证监会的监督检查【答案】D22、关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于 20年。【答案】C23、当基

9、金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构【答案】B24、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】D25、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险

10、策略【答案】C26、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估【答案】C27、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、（2017 年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。A.收取销售费用的项目B.收取销售费用的条件C.收取销售费用的目的D.收取销售费用的方式【答案】C30、ETF 建仓期不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6

11、【答案】A31、基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金投管人的官网B.基金代销机构的官网C.基金注册登记机构的官网D.中国证监会指定的报刊【答案】D32、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】B33、公开募集基金合同的内容

12、包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.30C.60D.90【答案】B35、（2021 年真题）以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存 10 年的有（）。A.基金交易记录B.投资决策记录C.投资者适当性管理材料D.客户服务记录【答案】D36、关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。A.有履行职责所需要的时间B.具有 3 年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属

13、不在拟任职的基金管理公司任职D.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】B38、(2016 年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（）。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】D39、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等

14、事项。A.30 日B.60 日C.90 日D.120 日【答案】A40、基金销售机构应该建立科学的（）等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。A.聘用B.培训C.考评D.以上都是【答案】D41、(2016 年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B42、基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】B43、内部控制的原则不包

15、括（）。A.独立性原则B.互相制约原则C.有效性原则D.最大化原则【答案】D44、(2016 年)以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.董事会C.股东会D.董事长【答案】A46、A 银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。A.I、II、B.I、C.I、II、IVD.I、II【答案】C47、（2018 年真题）（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】A48、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是（）所议事项。A.风险控制委员会B.投资决策委员会C.产品审批委员会D.运营估值委员会【答案】C49、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】C50、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是（）。A.通货膨胀风险B.汇率风险C.市场风险D.利率风险【答案】B