海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D4、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.

2、、D.、【答案】C7、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C8、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B9、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C12、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.

3、【答案】C13、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C14、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C15、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D16、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、基本分析法中的公司分析

4、侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A18、关于国债，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C20、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.

5、B.C.D.【答案】A25、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D26、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B27、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C29、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.

6、当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B30、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C31、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D32、以下属于技术分析的基本假设的是

7、（）。A.B.C.D.【答案】A33、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A35、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D36、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A37、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D38、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列关于客户信息收集的说法

8、中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C41、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A43、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B44、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A46、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】C47、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】D48、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A50、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A