海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B4、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是

2、股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C5、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B6、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C7、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A8、当中央银行

3、（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A9、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B12、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B13、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出

4、预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D14、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D16、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D18、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D19、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、

5、C.、D.、【答案】C20、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B21、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D22、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、

6、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】D25、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B26、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D29、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的

7、相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D31、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D32、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A33、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C34、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.

8、、【答案】D35、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D36、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B39、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A41、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A

9、.B.C.D.【答案】C42、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C43、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B44、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B45、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C46、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A49、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C50、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D