海南省2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案.doc

《海南省2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《海南省2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案.doc（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、海南省海南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C3、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前

2、 6 个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B4、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D5、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标

3、明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A6、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】D7、()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部【答案】D8、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户李某C.期货交易所D.居间人小王【答案】D9、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度

4、维护投资者利益B.保证投资者满意C.为投资者创造最大利益D.维护投资者的合法权益【答案】D10、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A11、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】C12、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未

5、持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C13、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.15B.5C.20D.10【答案】D14、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别

6、结算会员期货公司【答案】A15、期货公司金融期货结算业务试行办法所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】B16、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C17、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 550

7、0 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】C18、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B19、根据期货公司风险监管指标管理办法，A.核减净资产金额B.核增净资本金额C.核增净资产金额D.核减净资本金额【答案】D20、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事

8、长因故不在时代其履行职权【答案】D21、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D22、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C23、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.2

9、0D.30【答案】C24、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C25、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】A26、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。A.无效B.效力待定，如果甲追认，则有效C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D.有效【答案】A27、

10、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】A28、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A.合资经营B.融资经营C.独立经营D.合并经营【答案】C29、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A30、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的

11、交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A31、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】C32、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】B33、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24 个月B.12 个月C.6 个月D.3 个月【答案】C34、证券期货市场

12、诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D35、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 1

13、0 倍以下罚金D.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金【答案】A36、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C37、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相

14、关指数产品为标的物的期货合约【答案】D38、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B39、根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】B40、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.5 年B.10 年C.20 年D.30 年【答案】C41、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A42、客

15、户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某

16、的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】C43、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C44、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公

17、司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.7【答案】B45、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.20B.15C.10D.6【答案】A46、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会【答案】C47、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C48、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司

18、所在地证监局D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】B49、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A.50B.20C.100D.10【答案】A50、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A.某大学教授B.中国期货业协会的工作人员及其配偶C.期货公司工作人员的配偶D.期货公司的工作人员【答案】

19、BCD2、期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。A.出具警示函B.监管谈话C.责令改正D.责令期货公司开除【答案】ABC3、期货交易所工作工员不得（）。A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.从期货交易所会员处谋取利益D.购买上市公司股票【答案】ABC4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）A.可能直接导致本金亏损的事项；B.可能直接导致超过原始本金损失的事项；C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏

20、损的事项；D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；【答案】ABCD5、（2021 年真题）期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A.中国期货业协会的工作人员及其配偶B.期货公司工作人员的配偶C.中国银行业协会的工作人员及其配偶D.期货公司的工作人员【答案】ABD6、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。A.主动回避B.予以拒绝C.向中国期货业协会报告D.必要时及时向监管部门报告【答案】BD7、证券公司与期货公司应当独立经营，对下列（）内容进行分开隔离。A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息、交易设施【答案】ABC8、未经国务院期货监

21、督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。A.股票投资B.非自用不动产投资C.信托投资D.为期货交易提供集中履约担保【答案】ABCD9、制定期货从业人员执业行为准则（修订）的宗旨包括（）。A.促使期货从业人员提高职业道德B.维护期货市场秩序C.规范期货从业人员执业行为D.促使期货从业人员提高业务素质【答案】ABCD10、2015 年 7 月 20 日，甲期货公司挪用客户保证金 3 亿元，截至 2015 年 10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董

22、事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】BD11、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货交易所【答案】AD12、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【答案】BD13、期

23、货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括()。A.具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5 名B.相关高级管理人员和业务人员最近 3 年无不良诚信记录，未受到行政.刑事处罚C.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形【答案】ABCD14、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品种C.制定或者修改交易规则D.取消交易品种【答案】ABCD15、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公

24、司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（）。A.妥善处理客户资产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户【答案】ABD16、期货从业人员在执行过程中应当（）。A.如实向投资者告知期货投资的风险B.确保股东利益最大化C.以个人名义接受投资者委托D.如实向投资者申明其所具有的执业能力【答案】AD17、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。A.谈话B.提示C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.记入信用记录 E【答案】ABD18、某日，A 期货公司

25、董事长挪用公司客户保证金 5000 万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向中国期货业协会报告C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告【答案】AC19、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品种C.制定或者修改交易规则D.取消交易品种【答案】ABCD20、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（）。A.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明B.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的金额C.按照分类及流动性情况进行风险调整D.相应调减净资本【答案】AD