海南省2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我检年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2021 年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（?）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】

2、A2、银行间债券市场的发展现状表现在（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、创业板市场的特点不包括()。A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【答案】B5、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B6、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B7、下面属于其他金融机构（不包括

3、政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.B.C.D.【答案】D8、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D9、（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”A.信用风险B.违约风险C.市场风险D.操作风险【答案】A10、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】D12、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证

4、券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理日常管理B.监督管理自律管理C.日常管理监督管理D.自律管理日常管理【答案】B13、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管【答案】B14、属于商品证券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法

5、筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C17、A 公司目前的资产总额是 8000 万元，负债总额为 3000 万元，发行在外的普通股股数是 1000 万元，无优先股，因此 A 公司的股票账面价值为（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C18、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A19、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.

6、清算价值D.内在价值【答案】C20、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D21、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】B22、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（）。A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】D23、可转换公司债券是指其持有者

7、可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。?A.ETF 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B24、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元B.欧元C.人民币D.国家的主币【答案】D25、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.审定总经理提出的工作计划C.根据需要决定专门委员会的设置D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告【答案】D27、期权

8、价格变化为 0.5,期权标的证券价格变化也是 0.5。Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】B28、（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40B.60C.80D.90【答案】C29、张三投资某原油期权市场。当前价格是 99$/桶。张三预计到下个月原油价格是 90$/桶。张三应该投资（）。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D30、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A33、非柜台委托有以下（）形式

9、。A.B.C.D.【答案】A34、证券市场融资活动的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】A35、可以双向转托管的债券是（）。A.金融债券B.国债C.企业债券D.公司债券【答案】B36、基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务【答案】C37、下列基金的收益按从高倒低排序正确的是（）。A.收入型基金、平衡型基金、成长型基金B.收入型基金、成长型基金、平衡型基金C.成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.成长型基金、平衡型基金、收入型基金【答案】D38、证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是(?)。A.、B.I、

10、C.I、D.I、【答案】A39、上证 50 指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的 50 只股票。A.上证综指B.上证 100 指数C.上证 180 指数D.上证 150 指数【答案】C40、按照证券法和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司【答案】B41、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，

11、所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D42、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.5 亿元【答案】B43、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A.实际收益，未来收益B.实际收益，目前收益C.预期收益，未来收益D.预期收益，目前收益【答案】C44、中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.22006）信贷市场和银 行间债券市场信用评级规范

12、对信用评级程序做出（）规定。A.B.C.D.【答案】D45、按照发行时证券的性质，证券分为()。A.可转换债券、可转换优先股票B.可转换普通股票、可转换优先股票C.可转换债券、可转换普通股票D.可转换债券、信用债券【答案】A46、国际债券的发行人主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A48、按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等B.收益保证型和非收益保证型产品C.公开募集的结构化产品和私募结构化产品D.基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等【答案】A49、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D