海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D3、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D4、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C5、规范的股权结构的含义包括（）。

2、A.、B.、C.、D.、【答案】D6、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D9、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A11、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市

3、场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B14、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B16、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾

4、问【答案】C17、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B18、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A20、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B21、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B22、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A23、在成长期，影响行业成长能力

5、的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A24、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A28、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力

6、。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C30、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A31、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列有关杜邦分析法说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】D34、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D35、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D

7、.【答案】A36、现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】D37、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D38、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B39、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D40、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D42、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审

8、批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A43、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D44、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C47、企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D