海南省2023年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案).doc

《海南省2023年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《海南省2023年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案).doc（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、海南省海南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关试年期货从业资格之期货法律法规通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】C2、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B3、下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的

2、是（）。A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】D4、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B5、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】A6、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

3、A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 20 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D7、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（）。A.董事长B.监事C.首席风险官D.财务负责人【答案】C8、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会B.董事会C.股东大会D.中国证监会【答案】D9、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.处 5 年以下

4、有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金【答案】D10、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。A.期货从业人员管理办法B.期货交易管理条例C.期货从业人员执业行为准则D.期货公司监督管理办法【答案】B11、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会

5、【答案】D12、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】B13、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所D.期货业协会【答案】C14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答案】C15、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，

6、遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】A16、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A17、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】B18、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公

7、司【答案】A19、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】A20、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】B21、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C22、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A.20B.30C.35D.25【答案】

8、A23、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】A24、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2 年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年【答案】B25、持仓量是

9、指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B26、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】A27、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国

10、证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】C28、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B29、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司监督管理办

11、法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A.分级管理B.分类管理C.分层管理D.分步管理【答案】B30、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D31、根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.营业场所和设施B.客户资产C.工作人员工资和劳务合同D.交易账户和客户编码【答案】B32、期货交易所总经理每届任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C33、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开

12、户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民

13、法院【答案】A34、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A35、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】A36、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大

14、会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D37、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】C38、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】C39、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例B.成交金额的 30的比例C.手续费收

15、入的 30的比例D.成交金额的 20的比例【答案】A40、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B41、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】A42、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国

16、证监会【答案】A43、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案】C44、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D45、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】A46、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。A.交

17、易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司【答案】B47、B 期货公司于某年 9 月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年 3 月初，国内 A 证券公司参股 B 期货公司，成为新的 B 期货公司的大股东，新公司注册资本 8000 万元人民币。A 证券公司委派本公司张某、李某出任 B 期货公司的董事长和总经理，原来 B 期货公司的副总经理赵某继续留任新的 B 期货公司的副总经理，三人共同组成新的 B 期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙

18、某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过 5 年，赵某的期货从业经历有 8 年，且在 B 期货公司连续担任总经理 3 年。A.除其他条件之外，新的 A 期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响B.除其他条件之外，新的 A 期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响C.除其他条件之外，新的 A 期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响D.除其他条件之外，新的 A 期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】A48、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担

19、保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】A49、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A50、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者

20、的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行 et 常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（）。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验B.风险偏好及可承受的损失C.诚信记录D.收入来源【答案】ABCD2、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（）A.应当认定为无效B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C.客户的交易损失自行承担D.期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任【答案】ABD3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益

21、为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待【答案】BD4、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨

22、询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息E【答案】CD5、根据期货从业人员管理办法，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（）。A.纪律惩戒和申诉B.从业资格考试、注册和公示C.后续执业培训、执业检查D.执业行为准则【答案】ABCD6、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）。A.拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B.申请日前 12 个月风险监管报表C.境外机构管理制

23、度文本D.律师事务所出具的法律意见书【答案】ACD7、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。A.期货公司所在地中国证监会派出机构B.证券公司所在地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】AB8、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 E【答案】ABCD9、根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保

24、证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】AC10、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括（）。A.净资本不低于人民币 5 亿元B.申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于 B 类 BB 级D.具有可行的资产管理业务实施方案 E【答案】ABD11、根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员

25、不得从事的行为包括（）。A.收付期货保证金B.存取期货保证金C.划转期货保证金D.代理客户从事期货交易【答案】ABCD12、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助【答案】BD13、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。A.了解投资者的投资经验B.了解投资者的财务状况C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D.向投资者做出合理的承诺或者保证【答案】ABC14、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有（）。A.取得金融期货经纪业务资格B.具有从事金融期货结算业务的详细

26、计划C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形【答案】ABCD15、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。A.期货公司所在地中国证监会派出机构B.证券公司所在地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】AB16、下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述，正确的有（）。A.控制金融期货结算业务风险B.平等对待本公司客户.非结算会员及其客户C.建立风险隔离机制和保密制度D.谨慎.勤勉地办理金融期货结算业务【答案】ABCD17、下列关于期货公司经营期货经纪业务

27、又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。A.资金可以混合，但业务必须分离B.不得混合操作C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】BCD18、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性【答案】ABD19、下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备B.各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算C.加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备D.不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备【答案】ABCD20、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括()。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.为客户支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费【答案】ABC