海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、法律关系的特征不包括（）。A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.是以权利和义务为内容的社会关系C.是依靠国家强制力来保障实施的规范D.是法律主体之间的社会关系【答案】C2、（2016 年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】D3、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。A

2、.B.C.D.【答案】D4、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C5、(2019 年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A6、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东B.控股股东C.大股东D.实际控制人【答案】D7、典

3、型的间接融资形式是与()发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】A8、根据中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。A.10B.15C.20D.30【答案】D9、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】C10、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.

4、沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B11、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()A.证券公司不再执行此指引的要求B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构C.证券公司采取适当的其

5、他措施应对洗钱风险D.证券公司应该向人民银行报告【答案】A13、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、根据证券公司监督管理条例，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.I、II、III、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】D15、简单算术股价平均数的缺点有（）A.B.C.D.【答案】D16、金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开

6、放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C18、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有

7、违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D19、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于()。A.13B.23C.12D.34【答案】A20、（2020 年真题）根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A21、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】B22、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事

8、证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【答案】B23、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】C24、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B25、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设

9、置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】A26、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B27、证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（）。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律【答案】A28、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】B29、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）A.B.C

10、.D.【答案】D30、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A31、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C32、（2016 年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事 13 以上人数选举产生C.由全体监事 23 以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】A33、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B34、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在

11、未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】D35、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（）个会计年度的年末净资产均不低于（）元人民币。A.3;10 亿B.3；20 亿C.5；10 亿D.5；20 亿【答案】B36、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资

12、金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A37、（）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。A.主办券商B.董事会C.监事会D.律师事务所【答案】A38、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。A.非法所募资金金额 1%以上 5%以下B.非法所募资金金额 5%以上 50%以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】B39、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准

13、因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B40、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（）及有关人员。A.B.C.D.【答案】C41、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行的有表决权股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少 5%，应当进行报告和公告。在（），不得再行头卖该上市公同。A.作出报告、公告后 2 日内B.报告期

14、限内C.作出报告、公告后 5 日内D.该事实发生之日起至公告 3 日内【答案】D42、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D43、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】A44、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、(2018 年真题)下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】B46、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】B47、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。A.B.C.D.【答案】A48、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A49、(2019 年真题)我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元【答案】B50、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B